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关于深圳市国信达科技股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 主办券商 二零一六年十一月 深圳市国信达科技股份有限公司 反馈意见的回复 说 明 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的 相同。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： 仿宋（不加粗） 反馈意见所列问题 宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改 三、如本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该 差异是由四舍五入造成的。 深圳市国信达科技股份有限公司 反馈意见的回复 关于深圳市国信达科技股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司下发的《关于深圳市国信达科技股份有限公司挂牌申请文件的第 二次反馈意见》（以下简称 “反馈意见”）的要求，恒泰证券股份有限公司（以 下简称 “恒泰证券”或 “主办券商”）作为深圳市国信达科技股份有限公司（以 下简称“国信达”、“拟挂牌公司”或 “公司”）申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同拟挂牌公司及其他中介机构对反馈 意见提出的问题进行了认真核查和落实，涉及需要相关中介机构核查并发表意见 的问题，已由各中介机构出具核查意见，涉及到公开转让说明书及其他相关文件 需要改动部分，已经按照反馈意见的要求进行了修改。 现对反馈意见回复如下: 1、请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于 挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说 明公司是否存在负面清单所列情形： （1）对照科技创新类公司要求，从产品收入行业类别及占比等 角度详细分析说明公司是否属于科技创新类公司（《战略性新兴产业 重点产品和服务指导目录》请参考已正式发布的版本而非征求意见 稿）； （2）若属于科技创新类公司，且因新产品研发或新服务培育原 因而营业收入少于1000 万元，请论证说明“新产品研发或新服务培 育”对公司经营的影响、最近一期末净资产是否符合挂牌要求； （3）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业 收入是否低于行业同期平均水平； 深圳市国信达科技股份有限公司 反馈意见的回复 （4）若属于非科技创新类公司且最近两年及一期持续亏损，请 论证说明“最近两年营业收入是否持续增长，且年均复合增长率超过 50%”； （5）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后 及过剩产能类产业。 请主办券商、律师、会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见。 【公司回复】 1、对照科技创新类公司要求，从产品收入行业类别及占比等角度详细分析 说明公司是否属于科技创新类公司（《战略性新兴产业重点产品和服务指导目 录》请参考已正式发布的版本而非征求意见稿）； 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问 题的解答（二）》（以下简称《挂牌条件 （二）》）的要求，科技创新类公司是 指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司。 公司主营业务为电子连接器产品的研发、生产及销售。电子连接器是一种具 有电气连接特性的机构元件