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天津凌宇律师事务所 地址：天津市河西区友谊北路3 号友城名居5 号楼三门一层 邮编：300201 邮箱：tjlylaw@126.com 电话：（022 传真：（022 ） 天津凌宇律师事务所 关于中源协和细胞基因工程股份有限公司 2014 年第九次临时股东大会法律意见书 （2014）凌宇（中源协和）法意字第7 号 中源协和细胞基因工程股份有限公司 （以下简称“公司”） 天津凌宇律师事务所接受公司委托，指派张红霞律师和黄克文律 师（以下简称“本所律师”）出席公司2014 年第九次临时股东大会（以 下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 等法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，就公 司本次股东大会之召集和召开程序、出席会议人员之资格和召集人资 格、会议表决方式和程序及表决结果等有关事宜出具法律意见。 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会由公司董事会依法召集，召开本次股东大会的 通知公告于2014 年12 月16 日《中国证券报》及上海证券交易所网 站之上。在通知中，公司列明了本次股东大会的召集人、召开时间、 召开地点、审议事项、召开方式、出席对象以及登记事项等，本次股 第 1 页 共 1 页 天津凌宇律师事务所 地址：天津市河西区友谊北路3 号友城名居5 号楼三门一层 邮编：300201 邮箱：tjlylaw@126.com 电话：（022 传真：（022 ） 东大会审议的议案也已依法充分披露。 2、本次股东大会现场会议于 2014 年 12 月31 日（星期三）下 午 2:30 在天津市空港经济区东九道 45 号公司一楼会议室召开，会 议由公司【副董事长 王勇】主持。 本次股东会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2014 年 12 月31 日上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。 二、参加本次股东大会人员的资格、召集人资格 1、本次股东大会的召集人为公司董事会。 2、参加本次股东大会现场会议的股东和股东委托代理人共【1】 人，代表股份股，占公司股份总数的【25.42】%。参会 股东均于2014 年 12 月24 日下午3:00 收市后在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司登记在册，均持有相关持股证明，委托代理 人持有书面授权委托书。 根据上海证券交易所交易系统统计并经公司核查确认，在网络投 票时间内通过交易系统进行股东大会网络投票的股东共计 【52】人， 代表股份 股，占公司股份总数的 【6.26】%。 3、出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理 人员。 第 2 页 共 2 页 天津凌宇律师事务所 地址：天津市河西区友谊北路3 号友城名居5 号楼三门一层 邮编：300201 邮箱：tjlylaw@126.com 电话：（022 传真：（022 ） 4、列席本次股东大会的人员为公司高级管理人员及公司聘任之 本所律师。 三、本次股东大会的表决方式、程序及结果 1、本次股东大会在公司【副董事长 王勇】主持下对列入会议议 程的议案进行了审议，采用网络投票表决与现场投票表决相结合的方 式进行表决。 2、本次股东大会按照《公司章程》规定程序进行监票、计票并 当场公布表决结果。 3、本次股东大会的议案为特别决议表决议案，由出席本次股东 大会表决股东及股东代