政府投资中个人行为特征实证研究.docVIP

政府投资中个人行为特征实证研究摘 要：以“经济人”的充分理性为前提假设，探讨了个人参与政府投资的利益诉求、政府投资对个人利益的影响和个人的权衡与计算。识别个人与政府投资互动行为的特性并归类分析，抽象出其不同诉求与应对行为的组合。并针对组合分类的理论假设以中国审计署典型案例进行具体化的阐述与提升，从而总结出政府投资中个人的消极行为、积极行为、被动防御性行为等违规行为类型，并相应提出对政府投资进行法律规制的着力点。 关键词：政府投资；利益诉求；积极行为；消极行为；被动防御行为 政府投资过程无论是决策还是执行，在在都是由人来完成的。人是政府投资过程向前推进的最基本的行动单元。每个身处其间的个人通过其供职的机构（包括政府部门、国有企业，也包括参与政府投资的私营部门、中介服务机构等）服务于政府投资，从而在政府投资的过程中发挥着个人的影响和作用。因此，政府投资从过程到结果，无处不有个人影响的印记。 个人的影响与作用只有通过其行为方能加诸政府投资之上，而个人的行为又是受其思维、心理和意识的支配。政府投资首先对于每一个为其服务的个人提出了尽职尽责的要求；政府投资的成功将为部分的个人提供政治上或者经济上的上升机会；政府投资涉及的巨大资本和重多重要的权力也会为个人在经济上的非分欲望提供了充分的想象空间；而政府投资由于其巨大的规模和错综复杂的内外部关系所蕴含的困难与风险也是对个人能力与勇气的挑战。面对这诸多的要求、机会、诱惑与挑战，个人的思维、心理和意识活动时刻都在做着权衡与抉择。而权衡与抉择所据以为核心或者标准的是每个人在其服务于政府投资的过程中所追求的个人的利益诉求。 每一个人，无论他（或她）服务于政府和国家还是任职于私营部门，他（或她）首先是他（或她）自己本身。服务于政府和国家并不能改变其基本的特质。笔者此处对个人的分析，一个最基本的前提假设是所有在此被考虑的个人都具备充分理性。本研究将借鉴经济学中“经济人”的概念作为对个人基本特质的描述。作为经济人，个人在其行为时必然有利益的诉求。这种诉求所衡量的既包括直接的经济利益，也包括那些不表现为直接经济利益的因素，如荣誉、地位、个人的价值追求等。个人最后的判断与抉择，是综合考虑了这些利益和因素之后，经权衡做出的；当外部条件发生变化时，个人将面对新的机会和考验，因应变化而做出反应当在情理之中。这种反应表现为对个人利益诉求的重新调整。 一、个人的利益诉求 笔者认为利益诉求，是个人为了维持现有利益或者增益其利益所形成的期望和行动的动力。这里的利益既包括经济上的、政治上的，也包括个人追求理想、践行信仰、实现道德伦理价值的权利与机会。由于工作、职位、级别、性格、年龄、文化背景、宗教信仰以及价值取向的不同，每一个个人的利益观不近相同，诉求也是千差万别的。尤其是当个人的利益诉求需要经过多种因素的权衡之后才能付诸行动并进而影响个人投身其中的那些过程，那么这种权衡的差别将更加巨大。但是，如果我们试图把每个个人可能有所诉求的方面一一列举出来，却可以发现那也并非是难以企及的事情，尽管这样的列举不见得能做到万无一失。那么差别的存在仅仅是由于每个个人在同一个方面所诉求的程度不同或者每个方面在个人的权衡中被分配的权重不同。如果我们再将这些方面做一番归类，很容易看到看似千变万化的利益诉求无不归属于经济的、政治的、或者荣誉性的这样若干有限的范畴。 （一）经济性利益诉求 对于参与政府投资过程的个人，其经济利益诉求包括了两个可能的层面。其一，不希望政府投资项目导致个人经济回报的下降，至少应维持现有水平；其二，在可能的情况下，期望个人的经济回报有所提高，即经济利益的增益。如果说前者是人之常情，后者就有可能是非分之想了。所谓可能是非分之想，是因为政府投资并不一定为个人必然带来经济利益的增益。这种对经济利益增益的诉求在不同的个人身上有不同的表达：政府官员期望利用权力和掌握的资源获取巨大经济收入；企业经营者期望在招投标中排除竞争、期望更高的利润率；咨询服务机构人员期望获得更高的服务报酬、期望由于本次服务而获得之后更多的服务订单；普通公务人员期望通过本次政府投资项目自己供职的部门能为自己提供更高的报酬；普通企业职员期望通过本次政府投资项目自己供职的企业能为自己提供更高的报酬。 （二）政治性利益诉求 政治性利益诉求主要存在政府官员和国有企业领导者这一类人群之中。政治生命与执政成绩是其政治利益诉求的核心内容。一方面，不希望政府投资的决策与实施导致个人政治资源的损失或者执政业绩的损害；另一方面，则希望通过政府投资的成功积累个人的执政成绩、提高个人的政治声望。使政府投资成为自己升迁的阶梯。 （三）荣誉性利益诉求 由于缺乏直接的一手资料，我们无法确定是否存在纯粹的既无经济性利益诉求也无政治利益诉求的个人和行为。但是，我们不能