汤臣倍健股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

汤臣倍健股份有限公司董事会秘书工作细则 汤臣倍健股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条为规范汤臣倍健股份有限公司(以下简称 “公司”)董事会秘书的行 为，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程以及有关法规的规定，依照证券 交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司董事会秘书管理暂 行办法》，中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)广东 证监【2011】174号《关于印发关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见 的通知》等有关法律、规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及 公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免 第三条 董事会秘书的任职资格为： （ 一）应具备大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以 上； （二）应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识， 具有良好的个人品质，严格遵守有关法律、法规及职业操守，能够忠诚履行职责， 并具有很好的沟通技巧和办事能力； （三）取得证券交易所的董事会秘书资格证书； （四）符合《上市规则》的其他规定。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第57 条、第58 条规定的情形之一以及被中国证监会确 定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员； （ 二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 1 汤臣倍健股份有限公司董事会秘书工作细则 （四）本公司现任监事； （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘 请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师,不得兼任公司董事会秘书。 第六条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书 应当由公司董事、经理、副经理或财务总监担任。 第七条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个 月内解聘董事会秘书： （一）出现本细则第四条所规定情形之一； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； （四）违反国家法律、法规、规章、股票上市规则、证券交易所其他规定和 公司章程，给投资者造成重大损失。 第八条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因 并公告，董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易 所提交个人陈述报告。 第九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任 职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法 违规的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的 监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司 在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材 料报送证券交易所，证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议 的，董事会可以聘任。 第十一条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会 秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履 行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责 任。 2 汤臣倍健股份有限公司董事会秘书工作细则 证券事务代表应当经过证券交易所的董