内审检查记录(多部门)上传.doc

内审检查记录 管理层 管理体系条款要求 管理体系审核要点 结果 Q4.1 总要求 （1）企业按照GB/T19001标准要求和其管理体系过程，建立了一个文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进,运行四个月，一次内审，一次管评。企业有一套完整的体系文件；文件中对体系过程和产品实现过程进行了描述；手册中对每个过程运作的要求和运作编制了程序文件；依据法律法规和相关要求； （2）体系的范围明确，无删减（指GB/T19001 7.3），理由明确，适合于本企业的产品的具体运行或活动。 （3）企业识别了管理体系所需的过程、及其在企业中的应用及影响。 （4）企业确定了这些过程的顺序和相互作用 （5）企业确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法 （6）企业确保可获得管理体系的运作必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对其的监视 （7）企业对这些过程进行了监视、测量和分析，企业运作监视和测量的组织保证和手段； （8）企业实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进，制定纠正和预防措施的运作程序。 （9）企业按标准的要求对以上的过程进行了管理 （10）企业暂无外包过程，但设计了对外包过程进行识别和控制，企业的外包过程在体系文件中明确，并明确对其的管理，按采购程序控制.企业外包识别不全面。 Q\4.2.1 4.2.2 总则 管理手册 （1）形成文件的管理方针、目标和指标； （2）形成文件的管理手册； （3）程序文件、质量计划、作业指导书、相关的法规； （4）文件和标准要求的记录均有。 （5）企业编制和保持了符合要求的管理手册 （6）管理体系的范围在手册中明确， （7）管理手册中管理体系编制的程序文件或对其的引用, 管理手册中有对程序文件的索引（程序文件目录、作业指导目录）； （8）管理手册包括了管理体系过程的相互作用的描述, Q\5.1 管理承诺 企业的最高管理者提供以下管理体系建立实施并持续其有效性的承诺的证据： 向全体员工传达了满足顾客和法律法规要求的重要性, 法律、法规获取、识别的渠道；法规培训实证；制定了文件化的管理方针； 文件化的管理目标、指标及其分解；管理评审资料；资源获取的渠道及获取的证据（满足需要）。 Q\5.2 以顾客为关注焦点 企业的最高管理者把不断满足顾客、社会并提高其满意程度作为组织的追求，追求顾客、社会满意的证据； 售前、售中、售后识别顾客需求，并予以满足的证据；增强顾客满意的证据 内审检查记录 Q\5.3 管理方针 （1）建立了文件化的管理方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解 （2）管理方针体现了企业的宗旨； （3）管理方针体现了满足顾客、员工相关法规和持续改进的承诺； （4）管理方针向全体员工传达培训的证据； （5）被问及的员工能结合本职工作对方针理解； （6）在管理评审中对方针的适宜性的评审资料； （7）有定期评审记录； Q\5.4.1 管理目标、 （1）企业在相关职能和层次上建立和保持了文件化的管理目标和指标, （2）建立目标时考虑了法规的要求以及财务和技术状况、相关方的观点，目标、方针和改进的承诺. （3）管理目标包括满足产品要求所需的内容. （4）管理目标是可测量的，与组织的管理方针相一致. Q\5.4.2 管理体系策划 （1）最高管理者能确保对组织的管理体系进行策划，策划的内容满足管理目标和4.1总要求, （2）对管理体系变更的策划，保持了管理体系的完整性. Q\5.5.1、5.5.2 6.1 职责 和权限 资源 （1）对企业从事质量管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，规定了他们的职责和权限,其职责和权限文件化并在组织内部沟通. （2）企业内部各职能部门、各层次职的职责达到规定的，适当。 （3）编制企业质量管理机构图、职能分配表。 （4）相关人员了解了这些职能，实际动作与其相吻合。 （5）职责的沟通是培训、宣传、张贴进行的 管理者代表任命书；管理者代表的职责规定，提供管理者代表开展体系管理工作的证据： 企业确定提供以下方面所需的资源 （1）体系运行的培训资源； （2）体系运行的人力资源及其资金； （3）用于提高产品质量管理所需的人、财、物的资源。 Q\5.5.3 内部沟通 建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的质量安全信息的交流, 各种会议、培训、沟通记录、信息交流资料； 与外部相关方建立联系的记录, 出现重大质量问题的处理情况通报。 确保对管理体系的有效性的沟通 Q\5.6. 管理评审 （1）按管理评审的文件规定的时间间隔进行管理评审；是针对管理体系持续的适宜性、有效性和充分性进行的； （2）管理评审计划或通知，反应其