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金融市场学学位考复习课 主讲: 汪浩 联系方法： Email whao@sjtu.edu.cn 金融市场整体框架 金融市场学学的什么? 金融市场学核心概念 金融市场的核心问题——定价问题 期限性、安全性、收益性、流动性关系 市场中存在交易成本（谈判、执行合约、机会主义行为等） 金融市场——为了降低交易成本的一种制度安排 第一部分 基础理论——预备知识 第一部分 基础理论——金融概说 第二部分 市场概要——货币市场 第二部分 市场概要——债券市场 第二部分 市场概要——股票市场 第二部分 市场概要——黄金、外汇和离岸金融市场 第二部分 市场概要——金融衍生产品市场 第二部分 市场概要——金融市场投资常识 第二部分 市场概要——金融市场管理 第二部分 市场概要——典型金融市场 考试题型 填空 单选 判断 名词解释 简答 论述 * * 发行人 交易市场 投资人 中介型投资银行 经纪人 签证人 保证人 托管人 代理兑付人 市场主体 发行者特点 发行方式 发行物特点 发行作用… 发行中介者特点 发行中介者操作方式 发行定价原则 市场交易的特点、功能、 发行中介者操作方式 如何保证四性 托管和代理兑付人作用 投资人构成 投资投资方式：委托方式、投资目的、风险… 货币 货币定义：P4 货币职能：P8 货币范围：形式上分类 货币和市场经济： 概念：稀缺、有效需求、通货膨胀、通货紧缩、金融危机、货币幻觉、流动性陷阱 分析内容：货币和通货膨胀、紧缩、危机关系 信用与融资： 概念：信用、信用种类P32 、不同信用种类的定义、主要形式、特点 （三点论：提供者、使用范围、目的） 分析内容：信用产生原因P28、如阿区分交易的是所有权还是使用权P30、 信息不对称： 概念：信息不对称、道德风险、逆向选择 分析内容：对信息不对称的补救措施（集中部门、信用纪录、法律制度） 货币——市场经济——信用——制度化融资 （利率和相关概念） 计算题： 单利、复利、贴现（P134）的计算 金融市场——融资——融资工具——市场参与者 金融概要： 概念：金融、市场P75、金融市场分类P81 分析内容：无形市场优越性、金融市场功能、特征 直接融资、间接融资： 概念：直接融资（优势和局限）、间接融资（优势和局限） P84 分析内容：直接融资和间接融资的比较P87 金融工具： 概念：金融工具、衍生金融工具、基本要素P90、交易成本P97 分析内容：金融工具四要素间的关系P90、金融工具定价问题P94 市场参与者： 概念：商业银行（职能分工和全能型银行P98）、负债、资产、中间业务P101、储蓄银行、投资银行、退休基金、共同基金 货币市场： 概念：定义P113、特点、无形交易为主、市场参与者、参与市场的目的、交易商、承销商、坐市商P120 分析内容：公开市场业务P115 同业拆借市场： 概念：定义P120、法定存款准备金、特点P121（包括：参与者、交易对象、程序、价格）、清算者 分析内容：主要的参照利率P122 国债市场： 概念：国库券定义、主要作用P125、利率、发行、特点P121（包括：参与者、交易对象、程序、价格）、清算者 分析内容：国库券发行的利率发现功能P128、中央银行在国库券市场上的作用P129、 票据市场： 概念：商业票据定义、本票定义、P130、汇票定义P133、承兑定义、银行承兑汇票定义、票据贴现定义 分析内容：调整再贴现率的作用P135、 货币市场——同业拆借——国债——票据——CDs——回购 CDs的定义、功能P137；回购市场定义、优越性P141 资本市场——债券——发行——流通——定价——特殊债券 债券： 概念：资本市场定义、分类、债券定义、特点P150、发行国库券原因P156、国际通行的公司债券定义P161、金融债券种类 分析内容：债券与股票的比较152、金融债券与吸收存款的区别P154 债券发行： 概念：发行人、影响债券利率因素P173、债券期限确定需考虑的因素P173、债券信用评级定义、目的、债券发行方式分类、定义P179、债券偿还方式和定义 分析内容：债券发行为什么需要中介P169 债券流通市场： 概念：定义、作用P186、经纪人定义P189、不同交易单的定义、卖空定义、风险和意义P194、投机定义、波幅检验规则、保证金购买、维持保证金、 分析