深圳汇顶科技股份有限公司-中国证监会.PDF

深圳市汇顶科技股份有限公司 （深圳市福田区保税区腾飞工业大厦B 座13 层） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 1-1-1 声明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行股票的 法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资 决定的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 每股面值 1.00元 公司本次公开发行的全部为新股，不涉及公开发售老股，发行的新股数量不 发行股数 超过10,000万股 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上交所 发行后总股本 不超过50,000万股 公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理张帆承诺：（1）自公司股票上 市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开 发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；（2 ）在其在公司任 职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25% ， 自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日已直接或间接持有 的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的公司股份，自申报离职之 日起6个月后的12个月内通过上交所挂牌交易出售的其直接或间接持有的公 司股份数量占前述锁定股份总数的比例不超过50%；（3 ）在股份锁定期限届 满后2年内减持的，每个会计年度减持数量不超过其直接、间接持有的公司公 开发行股票前已发行股份总数的10%，减持价格不低于发行价（若公司在上 市后至其减持期间发生除息、除权行为，减持公司股份的数量和减持价格下 本次发行前股东所持 限将作相应调整，下同）；（4 ）若公司上市后6个月内股票价格连续20个交 股份的流通限制、股 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其直 东对所持股份自愿锁 接、间接所持公司股份的锁定期在第 （1）项和第（2 ）项之原有锁定期限的 定的承诺 基础上自动延长6个月；（5 ）上述第（3 ）和第（4 ）项股份锁定承诺不会因 其在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行 公司其他股东汇发国际、汇信科技、惠邦投资、朱星火、汇持科技、杨奇志 承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份 公司董事朱星火、杨奇志，高级管理人员龙华、邓耿淳、廖崇清、柳玉平， 原副总经理赵书来承诺：（1）将遵守上述除张帆以外的股东的承诺期限；（2 ） 在其在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份 总数的25% 。如果其在公司首次公开发行股票上市之日起6个月内（含第6个 月）申报离职的，自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日已 直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的公司股 1-1-I 份，自申报离职之日起6个月后的12个月内不得通过上交所挂牌交