个人投资者直销中心业务指引.PDFVIP

个人投资者直销中心业务指引 个人投资者直销中心业务指引 一、基本业务流程 （一）下载：从我司网站（ ）”九泰销售-表单下载”下载有关资料和相 关业务单据。 （二）阅读：投资者阅读《基金投资人权益须知》、《直销中心业务指引》。 （三）填单：投资者填写相关业务表单。 （四）传真：投资者在本公司规定时间内传真有关业务申请单据至直销中心，并与直销 中心电话确认。直销传真：010；直销电话：010。 （五）认、申购业务：提交相应交易申请表单及按时足额划出认申购款项 （六）寄出表单原件：投资者应于传真后的3 个工作日内将业务单据原件寄送至九泰销 售直销中心。地址：北京市西城区华远北街2 号通港大厦818 室 九泰销售直销中心 （七）业务确认查询：投资者可于T+2 个交易日起通过九泰销售直销中心、客服中心查 询业务申请的确认情况。 二、开户业务流程 （一）开户需提交资料：开户资料的填写必须真实、准确、完整。 1、 本人签字的有效身份证明复印件 （正反面）； 2、 本人签字的预留银行储蓄存折或银行借记卡复印件； 3、 填妥并签字的《个人投资者账户业务申请表》（一式两份）； 4、 填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》（适用于普通投资者）； 5、 填妥并签字的 《基金投资人权益须知》； 6、 如需开通传真委托，须签订《个人投资者传真交易协议书》（一式两份）； 7、 填妥并签字的《个人税收居民身份声明文件》； 8、 如办理以中国证券登记结算公司为注册登记机构的开放式基金账户业务时，提交本 人签字的证券账户卡复印件。 注：开户后，普通投资者将收到直销中心出具的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》， 需签署确认后回复直销中心，未获得确认回复，直销中心将无法受理普通投资者的交易申请。 （二）专业投资者： 提供根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（五）项所规定符合专业投资者条 件对应证明材料的，经直销柜台审核确实符合要求的，可确认为专业投资者。 若不能提供相关证明材料或材料不齐全的，则划分为普通投资者。 上述材料包括不限于金融资产不低于500 万元、或者最近3 年个人年均收入不低于50 万 元，且具有2 年以上证券、基金等投资经历的证明材料； （三）特殊申请： 1、十八周岁以下委托人申请： 本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金账户的开户人、授权委托人、 经办人；如果十八周岁以下的人士坚持要开户或认（申）购本公司产品，本公司直销中心可 1 个人投资者直销中心业务指引 以根据相关法律法规及合同约定，在履行相关手续后决定是否予以办理； 2、港澳台人士办理基金账户开户需提交以下资料： （1）港、澳、台有效居民身份证； （2）港澳台来往内地通行证； （3）大陆临时住宿登记表/境内暂住证； （4）合法收入证明 （用以证明有来源于境内的合法收入）； 3、境外人士办理基金账户开户需提交以下资料： （1）外国护照或身份证明/有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照； （2）中国颁发的境内永久居留证/境内暂住证； （3）合法收入证明（用以证明有来源于境内的合法收入）。 三、交易业务流程 （一）认、申购需提交以下资料： 1、购买公募基金产品时： 1）填妥并签字的《个人投资者日常交易业务申请表》（一式两份）； 2）填妥并签字的《公募基金风险揭示书》（普通投资者购买高风险产品时）（一式两份）； 2、购买特定客户资产管理计划产品时： 1）填妥并签章的《个人投资者日常交易业务申请表》（一式两份）； 2）填妥并签字的 《特定客户资产管理计划委托人合格投资者承诺函》（一式两份）； 3）填妥并签字的《资产管理计划风险揭示书》（普通投资者购买高风险产品时）（一式 两份）； 3、普通的投资者购买高于风险承受能力的产品时需提供填妥并签署确认的《基金产品或 金融