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诺安平衡投资基金.PDF
诺安平衡证券投资基金
招募说明书(更新)
2016 年第2 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新(2016年第2 期)
重要提示
(一)诺安平衡证券投资基金( 以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字
【2004 】40 号文核准公开募集。根据当时生效的法律法规,本基金于2004 年5
月21 日正式成立。
(二)基金管理人保证本 《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本 《招
募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及《基金
合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险
承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须
承担基金投资中出现的各类风险,包括:本基金特有风险、债券市场风险、开放
式基金共同风险等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为20 16 年 11 月21 日,有关财务数据
和净值表现截止日为20 16 年9 月30 日(财务数据未经审计) 。
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新(2016年第2 期)
目 录
第一部分 绪言 4
第二部分 释义 5
第三部分 基金管理人 10
第四部分 基金托管人 25
第五部分 相关服务机构 32
第六部分 基金份额的申购、赎回与转换 71
第七部分 基金的投资 82
第八部分 基金的业绩 91
第九部分 基金的财产 93
第十部分 基金资产的估值 94
第十一部分 基金的收益与分配 99
第十二部分 基金的费用与税收 101
第十三部分 基金的会计与审计 105
第十四部分 基金的信息披露 106
第十五部分 风险揭示 111
第十六部分 基金的终止与清算 113
第十七部分 基金合同的内容摘要 115
第十八部分 基金托管协议的内容摘要 129
第十九部分 对基金份额持有人的服务 139
第二十部分 其他应披露事项 142
第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式 145
第二十二部分 备查文件 146
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新(2016年第2 期)
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》等有关法律、法规及《诺安平衡证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书的内容涵盖诺安平衡证券投资基金的投资目标、投资理念、投
资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相
关事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书,并注意基金管理人
对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本
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