51自营资产-中海信托.DOCVIP

中海信托股份有限公司 2010年年度报告摘要 2011年4月 目录 1、重要提示 3 2、公司概况 4 2.1公司简介 4 2.1.1 公司情况简表 4 2.1.2 主要联系人及联系方式 4 2.1.3 其他事项 5 2.2组织结构 6 3、公司治理结构 7 3.1股东 7 3.2董事 7 3.3监事 8 3.4高级管理人员 9 3.5公司员工 10 4、经营管理 11 4.1经营目标、方针、战略规划 11 4.2所经营业务的主要内容 11 4.2.1自营资产运用与分布表 12 4.2.2信托资产运用与分布表 12 4.3市场分析 13 4.3.1有利因素 13 4.3.2不利因素 13 4.4内部控制 13 4.4.1内部控制环境和内部控制文化 13 4.4.2内部控制措施 14 4.4.3信息交流与反馈 15 4.4.4监督评价与纠正 15 4.5风险管理概况 16 4.5.1信用风险管理 17 4.5.2市场风险管理 18 4.5.3操作风险状况 18 4.5.4其他风险状况 19 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表 20 5.1自营资产 20 5.1.1会计师事务所审计结论 20 5.1.2资产负债表 22 5.1.3利润表 23 5.1.4所有者权益变动表 24 5.2信托资产 25 5.2.1信托项目资产负债汇总表 25 5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表 25 6、会计报表附注 26 6.1简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化 26 6.2或有事项说明 26 6.3重要资产转让及其出售的说明 26 6.4会计报表中重要项目的明细资料 26 6.4.1披露自营资产经营情况 27 6.4.2披露信托资产管理情况 29 6.5关联方关系及其交易的披露 32 6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等 32 6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等 32 6.5.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项 33 6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况 34 6.6会计制度的披露 34 7、财务情况说明书 35 7.1利润实现和分配情况 35 7.2主要财务指标 35 7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 36 8、特别事项揭示 37 8.1前五名股东报告期内变动情况及原因 37 8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 37 8.3公司的重大未决诉讼事项 38 8.4公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 38 8.5银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况 38 8.6本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 39 8.7其他重要信息 39 9、公司监事会意见 39 1、重要提示 1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2公司独立董事王国刚、张德荣、邝志强先生声明：保证本报告的内容真实、准确、完整。 1.3中瑞岳华会计师事务所有限公司对本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4公司董事长傅成玉先生、总裁储晓明先生、财务总监周炯先生、会计机构负责人张萍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2、公司概况 2.1公司简介 中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）系由中国海洋石油总公司（以下简称“中国海油”）和中国中信集团公司（以下简称“中信集团”）共同投资设立的国有非银行金融机构。 中海信托秉承“诚信稳健、忠人所托”的经营理念，专注于能源、交通、基础设施等行业，坚持差异化、风控优先策略，将创新视为发展的动力，致力于打造一流的信托资产管理公司。2010年，中海信托管理信托资产规模达到1,645亿元，全年累计管理信托资产规模3,224亿元，公司在风险可控前提下，资产管理能力不断提升。2010年，公司不良资产继续保持为零，连续七年没有新增不良资产、没有发生任何信托计划不能按时兑付的情况。 2.1.1 公司情况简表 公司名称（简称） 中海信托股份有限公司（中海信托） 公司英文名称（缩写） Zhonghai Trust Co., Ltd.（ZHTRUST） 公司法定代表人 储晓明 主要营业场所 上海市中山东二路15号7楼 公司网站 2.1.2 主要联系人及联系方式 信息披露负责人 胡旭鹏 联系电话 021 传真 021 电子信箱 service@ 联系地址 上海市中山东二