第三十八条及第四十一条条文修正条文对照表.docVIP

證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第十條、第三十八條及第四十一條條文修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第十條 委託人有左列情事之一者，證券商不得受理開戶。已開戶者，證券商應即通知委託人於次一營業日了結融資融券買賣後，註銷其信用帳戶；委託人逾期不結清者，證券商於次一營業日開始準用第三十九條第三項規定了結買賣： 一、不符合開戶條件。 二、利用他人名義開立信用帳戶。 三、有證券交易所營業細則第七十六條第一項及第三項、櫃檯中心業務規則第四十七條第一項及第二項所定情事。 四、在本受託證券商所開立之受託買賣帳戶經註銷者。 五、（刪除） 六、曾經違反與證券商或證券金融事業所訂融資融券契約尚未結案者。 七、經依公司法、破產法為重整、和解、破產之聲請者。 八、經票據交換所拒絕往來者。 九、證券商內部人員，但證券商受僱人員之配偶，不在此限。 信用帳戶內之款項及有價證券經法院為假扣押、假處分、強制執行之裁定者，準用前項規定處理。 法人或其負責人有前二項情事之一者，其負責人或所代表之法人亦不得開立信用帳戶，已開戶者，依第一項規定處理。委託人有左列情事之一者，證券商不得受理開戶。已開戶者，證券商應即通知委託人於次一營業日了結融資融券買賣後，註銷其信用帳戶；委託人逾期不結清者，證券商於次一營業日開始準用第三十九條第三項規定了結買賣： 一、不符合開戶條件。 二、利用他人名義開立信用帳戶。 三、有證券交易所營業細則第七十六條第一項及第三項、櫃檯中心業務規則第四十七條第一項及第二項所定情事。 四、在本受託證券商所開立之受託買賣帳戶經註銷者。 五、（刪除） 六、曾經違反與證券商或證券金融事業所訂融資融券契約尚未屆滿一年或尚未結案者。 七、經依公司法、破產法為重整、和解、破產之聲請者。 八、經票據交換所拒絕往來者。 九、證券商內部人員，但證券商受僱人員之配偶，不在此限。 信用帳戶內之款項及有價證券經法院為假扣押、假處分、強制執行之裁定者，準用前項規定處理。 法人或其負責人有前二項情事之一者，其負責人或所代表之法人亦不得開立信用帳戶，已開戶者，依第一項規定處理。 違約情事證券經紀商受託契約準則第十九條得暫緩註銷帳戶3個營業日，俟返還債務及費用，並申報違約結案後，得繼續沿用原有帳戶交易。第十九條規定按期交付融資自備款或融券保證金者，即為違約，證券經紀商受託契約準則第條櫃檯買賣有價證券開戶契約證券交易所或櫃檯中心依據證券商之申報轉知證券金融事業、各證券商。違約情事， 全權委託投資帳戶有第一項違約情事者，除因越權交易所致者，依證券交易所營業細則第九十一條之一或櫃檯中心業務規則第八十七條之五規定辦理外，應適用前項規定辦理。第十九條規定按期交付融資自備款或融券保證金者，即為違約，證券商應即代辦交割手續，並註銷其信用帳戶與受託買賣帳戶，並向證券交易所或櫃檯中心申報違約及代辦交割手續，證券交易所或櫃檯中心依據證券商之申報轉知證券金融事業、各證券商。證券商依前項規定代辦交割所受之證券或代價，應於次一營業日在證券交易所集中市場或透過櫃檯中心等價成交系統委託他證券經紀商予以處理；委託申報未成交者，次一營業日起仍應繼續申報。 全權委託投資帳戶有第一項違約情事者，除因越權交易所致者，依證券交易所營業細則第九十一條之一或櫃檯中心業務規則第八十七條之五規定辦理外，應適用前二項規定辦理。證券經紀商受託契約準則第十九條證券經紀商辦理委託人違約申報後，得暫緩終止委託買賣證券受託契約及註銷帳戶3個營業日，俟返還債務及費用，並申報違約結案後，得繼續沿用原有帳戶交易。申報違約及代辦交割手續、證券經紀商受託契約準則第條櫃檯買賣有價證券開戶契約證券商經證券交易所或櫃檯中心依第三十八條第一項、第三十九條第一項及第二項轉知委託人在證券金融事業或他證券商違約後，應視其情形為左列處置： 一、委託人有第三十八條第一項或證券交易所營業細則第七十六條第三項第一款、第三款或櫃檯中心業務規則第四十七條第二項第一款、第三款所定違約情事之一者，應即通知委託人於次一營業日了結融資融券交易後，註銷其信用帳戶；委託人逾期不了結者，證券商應於次一營業日開始準用第三十九條第三項規定了結買賣。 二、委託人有第三十九條第一項及第二項各款所定違約情事之一者，不得受託為融資買進、融券賣出交易，委託人了結融資融券買賣後，應即註銷其信用帳戶。 全權委託投資帳戶或委任人本身帳戶有前項各款違約情事之一者，除因越權交易所致者毋需處理外，委任人本身帳戶與其他全權委託投資帳戶，依前項規定辦理。證券商經證券交易所或櫃檯中心依第三十八條第一項、第三十九條第一項及第二項轉知委託人在證券金融事業或他證券商違約後，應視其情形為左列處置： 一、委託人有第三十八條第一項或證券交易所營業細則第七十六條第三項第一款、第三款或櫃檯中心業務規則