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积极利用FDI溢出效应及吸收能力探究【摘要】本文在阐述了溢出效应和吸收能力概念及有关研究成果的基础上，分析了基于溢出效应与吸收能力的民营汽车企业技术能力升级问题。指出国内企业可以通过积极主动的利用FDI的溢出效应，加大对智力资本和研发的投入，进而提高自身的学习能力和吸收能力，通过一条清晰的技术水平、产业能力升级路径，最终提升自主创新水平。 【关键词】FDI；溢出效应；吸收能力；汽车企业；技术升级 汽车产业作为高技术附加值产业，其发展水平不仅仅能代表一个国家制造业的发展水平，甚至能够代表一个国家经济技术的综合实力。民营企业不仅起步比较晚，而且创业初期在资金、技术以及管理、甚至政府的政策扶持等方面都有着相当大的差距。在外资企业直接投资（即FDI）大规模引进我国之后，合资企业在资金的获取、技术以及管理上的模仿与学习等方面的强大优势更是不言而喻的，可是，传统国有汽车品牌缓慢的发展甚至引发了学者的批评。国内民营汽车企业由于缺少资金和政策的支持，从创业初期就不得不坚持自主创新、创建自主品牌，尤其是在民营经济非常活跃的浙江省，在汽车行业中民营汽车企业数量占据了主导地位，形成了以吉利汽车制造业为龙头，零部件生产以万向为主导，亚太机电和西湖汽车零部件等近400家企业组成的产业体系，其中，2010年8月，吉利控股集团在海外收购了沃尔沃轿车公司的全部股权，其中包括获得其全部重要专利的使用权以及实物资产。基于这些差异化的表现，本文试图从FDI溢出效应与吸收能力的角度，进一步探索民营汽车企业技术升级与发展体制，为民营汽车企业的发展前景提供可以借鉴的有益经验。 一、文献回顾 MacDougall(1960)在分析FDI的一般福利效应时，首次提出跨国公司的进入会对东道国企业产生“经济外部性”，即溢出效应。［1］Blomstrom和Kokko(1997，1998)称跨国公司对东道国企业产生的这种经济外部性为“生产率溢出效应”，他们认为溢出效应是指由于跨国公司的进入，通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了东道国企业效率或生产率的提升，而自身又无法获取全部收益的一种外部效应。［2］ FDI可以有许多途径影响东道国企业的劳动生产率和技术进步，一般分为水平联动效应和纵向联动效应。纵向联动效应为：国内中间产品或上游产品供应商为满足跨国公司中间产品质量和标准要求主动学习带来的效率提高，或者跨国公司直接向本国供应商提供技术和生产方面的培训使国内企业生产效率得到提高；下游产业通过利用由外国直接投资企业制造的质量更好或者成本更低的产品进行进一步加工和制造时从中获得的效率提高。前面两种情况可称为前向联动，后一种情况可称为后向联动。 1990年，在Cohen和Levinthal的开创性研究中，他们将企业吸收能力定义为“企业评价(Value)、同化(Assimilate)和商业化应用(Commercially apply)外部新知识的能力”。［3］随后，Cohen和Levinthal在1994年的研究中再次完善了企业吸收能力的概念。增加了知识的预测能力。［4］他们认为，吸收能力不仅能帮助企业有效地利用新知识，同时也有助于他们预测技术发展趋势。为此。他们建立了一个垄断者吸收能力的投资模型，研究结果表明对吸收能力的投资可提高企业的技术预见力，使其把握市场先机。黄静（2006）从吸收能力角度入手，全面考虑微观、中观、宏观层面因素，系统地分析了技术能力、市场特征、开放度等对FDI技术溢出效果的影响，为我国在引资过程中如何提高FDI的溢出效果提供了参考。［5］阎海峰，陈利萍，沈锦杰等（2009）通过研究发现吸收能力在智力资本与组织创新之间扮演中介角色，表明企业拥有的智力资本转化为吸收能力后，对组织创新产生影响，从而进一步揭示智力资本与组织创新之间的作用机制。［6］吕世生等（2004）研究了FDI对当地企业的技术溢出受到当地因素的制约，特别是当地企业的技术吸收能力。［7］ 二、基于溢出效应与吸收能力的企业技术能力升级 综合国内外学者的研究成果，不难看出，FDI溢出效应通过本地外部因素以及当地民营企业自身的内部因素对民营企业的吸收能力产生的共同作用，继而影响了当地民营企业技术能力提升的轨迹，从而影响了当地民营汽车企业的自主创新能力的形成和发展。 “以市场换技术”战略的实施虽然对于国内企业的发展发挥了重要作用，但通过这种方式很难从国外获取到核心技术，所以自主创新已经成为国内学者研究的重中之重，并被确立为国家战略，然而，在全球化日益发展的今日，自主创新并不意味着闭门造车，对于总体技术水平尚落后于国外的国内某些行业的企业来说，如何通过利用有利的企业内外部因素，提高企业的吸收能力，充分的利用FDI的溢出效应来促进自身的技术能力的提升是非常重要的。因此，尽管FDI已经