北京海林节能科技股份有限公司.PDF

公告编号：2017-013 证券代码：832004 证券简称：海林节能 主办券商：中信建投 北京海林节能科技股份有限公司 关于公司2016 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 根据全国中小企业股份转让系统于2016 年8 月8 日发布《挂牌 公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问答（三）》）（股 转系统公告〔2016〕63 号）等有关规定，公司董事会安排有关部门 专人对公司自挂牌之日起日至2016 年12 月31 日募集资金存放和使 用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下： 一、募集资金基本情况 北京海林节能科技股份有限公司（以下简称 “公司”或 “海林节 能”）拟将股票转让方式由协议转让方式变更为做市转让方式，2015 年12月2 日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过《北京海林节 能科技股份有限公司股票发行方案》，经股东大会审议认定，向两名 定向对象投资者发行股票，每股发行价格为人民币6.20元，向发行对 象发行人民币普通股200.00万股，共募集资金人民币1,240.00万元。 上述股票发行新增股东均按照《股票发行认购公告》的要求，于2015 1 公告编号：2017-013 年12月9 日（含当日）前将认购资金汇至以下指定账户： 户名：北京海林节能科技股份有限公司 开户行：北京银行中关村海淀园支行 账号：01091448700120105018987 2015年12月14日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了XYZH/2015BJA30051号验资报告，对公司本次定向发行股票资金到 位情况进行了验证。全国中小企业股份转让系统2016年2月3 日出具了 《关于北京海林节能科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股 转系统函[2016]1047号）。 本次募集资金主要用于补充公司流动资金，优化公司财务结构。 二、募集资金存放和管理情况 （一）关于 《募集资金管理制度》的制定情况 2016年8月17日公司第三届董事会第七次会议及2016年9月2 日 2016年第三次临时股东大会审议通过《关于北京海林节能科技股份 有限公司募集资金管理制度的议案》。 （二）募集资金存放情况 公司自挂牌以来共募集资金一次，募集资金总额人民币1,240万 元。上述股票发行新增股东均按照《股票发行认购公告》的要求，于 2015年12月9 日（含当日）前将认购资金汇至以下指定账户： 户名：北京海林节能科技股份有限公司 开户行：北京银行中关村海淀园支行 账号：01091448700120105018987 2 公告编号：2017-013 由于公司于2015年底收到募集资金并存放于北京银行中关村海 淀园支行01091448700120105018987账户，且募集资金在2016年6月30 日前已使用完毕，故未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及银 行签订募集资金三方监管协议。 三、 募集资金的实际使用情况 海林节能募集资金的实际使用情况如下： 项目 金额 实际募集资金净额 12,400,000.00 减：支付货款 1,898,460.56 支付工资