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重庆地票制度风险评估探究摘要 地票制度风险评估能够有效规避、减小风险，保证地票制度安全运行。采用DSP制度风险研究技术体系识别并评价重庆地票制度风险影响因素，再采用综合评价模型对地票制度风险进行评估。结果表明：①地票制度风险因素有5个，分别为耕地保护风险、国家宏观调控的风险、房地产市场冲击风险、统筹城乡的风险和农民权益保护的风险；②地票制度风险准则层中5个风险的相对严重程度依次为农民权益保护的风险、耕地保护风险、国家宏观调控的风险、房地产市场冲击风险和统筹城乡风险，指标层中农村宅基地社会保障未充分考虑的风险、农民复垦的主体地位未得到充分体现的风险、耕地总量动态平衡的风险、地票落地区农民权益未得到充分保障的风险和国家计划指标的冲击风险这5个风险比较大；③地票制度系统风险值为038，系统风险较低，风险处于可控状态。 关键词地票制度; 风险评估; 重庆 中图分类号F301文献标识码A文章编号1002-2104（2012）07-0156-06doi:103969/jissn1002-2104201207025 2008年重庆成立农村土地交易所，开展地票交易以来，其地票制度的运行及其相关风险一直受到专家和学者的广泛关注。程世勇通过实证检验制度约束和流转的制度成本及福利损失，分析了短期内农村建设用地入市的双重制度风险［1］；尹珂等以重庆农村土地交易所实施地票交易制度的实际素材为依据，分析出重庆地票制度存在交易主体缺乏，价格的形成机制不健全，收益分配存在难题等问题［2］；汪晖等认为地票的很多方面现在看来还不完全具有土地发展权交易的市场属性，而地票落地方式所存在的系统性法律风险［3］；黄忠从地票的产生、交易、落地三个环节分析了地票存在的风险，认为地票交易存在收益分配不合理、受竞购方影响、地票持有者权利保障、建设用地指标的“双轨制”等风险［4］；张鹏等认为地票交易的扩大存在着导致城乡区域间经济发展的“马太效应”问题以及面临地票的供给困境、地票模式中的登记问题等［5］。从目前来看，对地票制度风险的研究主要涉及到三个方面：从制度设计上探索地票交易的行为风险、从法律研究角度探讨地票制度的法律性质及风险以及从经济学角度探讨地票交易中各利益主体的利益分配风险。当前对地票制度风险的探索，多是主观性的感性认识，侧重于地票制度中单方面的进行考虑，没有从系统、全面的角度进行风险识别和评估，缺乏定量评价。针对当前地票制度风险评估的缺失，本文将层次分析法和模糊风险评价法对地票制度风险因素权重和等级值分别进行评价，最后采用综合评价法确定地票制度系统风险。 1评估思路 风险评估是指在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行定性定量评估的工作［6］。风险评估主要涉及到两个方面：一是事件发生的可能性；二是事件发生造成的损失。针对地票制度存在的风险，首先对地票制度风险因素进行识别，并作出相应的经验判断，再对地票制度风险发生的可能性采用层次分析法进行评估，对地票制度风险发生的等级值采用模糊评价法，最后建立地票制度风险综合评价模型。评估思路如图1所示。 图1地票制度风险评估思路图 Fig.1Risk assessment of land tickets system 2地票制度风险因素分析 2.1地票制度风险因素识别 2.1.1地票制度风险因素识别原则 地票作为一种新生事物，准确地识别风险是十分重要的。只有通过风险识别，才能进一步在此基础上寻求风险发生的条件因素，为客观评估风险大小，进行风险风险管理决策服务。地票制度风险识别应遵循系统性、动态性和全程性原则。 2.1.2地票制度风险因素识别方法 地票制度风险因素采用DSP制度风险研究技术体系进行识别。DSP是一个系统的、全过程的制度风险研究技术体系，它通过文献研究（Document study）在时间维度上串联各阶段发展背景下的研究成果，再利用社会调查（Social survey）增加当前研究的现实性基础，最后通过政策比较（Policy comparison），发现研究主体与原有制度建设目标是否相适，实现全周期、全方位的风险动态研究。通过文献研究，检索出当前地票制度风险文献研究结果（见表1）；采用社会调查，了解掌握地票制度开展的基本情况和主要问题（见表2）；将地票制度与原有政策进行比较研究，可以看出地票制度在原有制度创新的基础上也存在一定风险和约束（见表3）。 陈晓军等：重庆地票制度风险评估研究中国人口·资源与环境2012年第7期2.2地票制度风险因素评价 采用DSP制度风险研究技术体系进行识别并筛选，发现地票制度的风险主要包括：对耕地保护风险，对国家宏观调控的风险，对房地产市场的风险，对欠