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郑州鸿贝科技股份有限公司                                           股票发行情况报告书  郑州鸿贝科技股份有限公司 （住所：郑州市中原区须水办事处马庄村（陇海路绕城高速东出口向东300米）） 股票发行情况报告书 主办券商 （住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦） 二〇一七年二月 郑州鸿贝科技股份有限公司 公司股票发行情况报告书  目录 一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明 3 二、本次发行的基本情况3 三、发行前后相关情况对比 6 四、新增股份限售安排10 五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 10 六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 14 七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 16 八、备查文件目录17     郑州鸿贝科技股份有限公司 公司股票发行情况报告书  郑州鸿贝科技股份有限公司 股票发行情况报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明 《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ） 第四十五条规定：“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票 的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证 监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象 应当符合本办法第三十九条的规定” 。 郑州鸿贝科技股份有限公司（以下简称“公司”、“鸿贝科技” ）经 2016年第四次临时股东大会通过，本次完成股票发行6,000,000股，由 1名合格投资者河南农开裕新先进制造业投资基金（有限合伙）认购。 截至审议本次股票发行股东大会的股权登记日（2016年12月23 日）， 公司股东人数为6名，本次发行后新增股东1名，本次发行后公司股东 人数为7名，累计不超过200人，符合《管理办法》中豁免申请核准股 票发行的情形。 二、本次发行的基本情况 6,000,000 （一）发行数量： 股 3  郑州鸿贝科技股份有限公司 公司股票发行情况报告书  5.00 / （二）发行价格： 元 股 （三）现有股东优先认购情况 根据本次鸿贝科技的《股票发行方案（调整后）》，现有股东不 6 具有优先认购权，公司本次发行股票前在册的 名股东均已签署了《放 弃优先认购权的声明》。 （四）其它发行对象情况及认购股份数量 本次股票发行对象包括河南农开裕新先进制造业投资基金 （有限 1 合伙）共计 名合格投资者。 1．认购情况如下： 截至2016年12月30 日，认购对象缴付了股票认购款，公司实际募 集资金共计人民币30,000,000.00元，实际发行股票6,000,000股。 认购总金额 认购对象身 认购方名称