利益相关者视角下中国矿业治理机制研究.docVIP

　　利益相关者视角下中国矿业治理机制研究 --第 1 章 绪论 当前以矿业权为核心的管理体制，在配套制度的实施过程中，面临多种矛盾，阻碍了中国矿业内部的有序发展。学者们将这些矛盾归纳总结为交易主体内矿业权买卖方之间的矛盾、生产主体中勘查人与开发人之间的矛盾、监管主体内地方政府和中央政府之间的矛盾、投资主体内政府与私人投资者之间的矛盾、投资主体与生产主体之间的矛盾、监管主体与生产主体之间的矛盾以及生产者与矿业生产区原住民之间的矛盾等内容（王涛，2004；邢新田，2010；王玲玲等，2011；郑金鑫，2012）。这些矛盾看似杂乱无章，但归根结底都表现为矿业勘查开发活动中，各个与矿业直接或间接相关联的主体之间的矛盾关系。 这些主体之间的矛盾关系，贯穿了当前中国矿业由上至下垂直直线式管制模式的各个环节。图 1-2 显示了 2009-2012 年间围绕矿业权所产生的矿业违法活动，其中个人和企业违法行为居高不下。这反映出个人和企业追求经济利益的个体机会主义行为在垂直直线式管制模式下没有得到很好的控制，矿业管理中政府、企业、集体乃至矿区个人之间的矛盾关系在基层表现出更多的问题。 ...... 第 2 章 矿业管理相关研究的文献综述 2.1 中国矿业管理问题研究 在分析矿业管理中矿业权、矿产资源税费、矿山环境治理等诸多问题时，部分学者也将政府职能实现不足和行为失当等作为造成问题的主要原因。中国矿业管理中的政府职能和利益分配分散在各级国土部门机构、发展改革委员会、环保部、安监局等多个部门之中，各部门之间又缺乏对矿业管理的沟通和统一规划，难以自上而下形成有效的法律法规和矿业政策体系（乔丽，2006）。同时，由于监管者的道德风险、多层级的委托代理问题以及基层缺乏制度性激励等原因，政府对矿业全过程的监督乏力（赵连阁，2006），却对涉及矿产资源端的经济行为参与过多（曹树培，2007）。在实际矿业管理中的政府行为存在着不同程度的越位、缺位及错位等不合适宜情况（齐亚彬和唐金荣，2014）。主要表现在经济性管制越位，各级政府部门都在矿业资源开发上牟利；而矿业活动的社会性管制缺位，矿产资源开发的负外部效应如环境污染和生态破坏等无法彻底消除（吴文盛等，2010；王简辞，2012）；各级政府及部门机构责权利不明确，地方政府通过分割权力、设置地方政策和地方保护等做法形成与中央政府的政策博弈，过度参与矿业经济活动而形成了对矿业利益分配的侵占，阻碍了整个矿业市场的有序发展（王峰，2010）。 2.2 自然资源管理中的利益相关者参与治理研究 适应性管理的实现在机制上应当允许利益相关者在管理系统中共担管理责任,并从中学习，进而产生动态的、可持续的、自组织的适应性协同管理过程。同时，适应性管理也需要突破在管理制度上的障碍，在多个部门与利益主体之间形成一致的管理目标。沿着这一思路，学者们也关注了自然资源管理中的制度形成，尤其是基于用户的制度安排，如流域管理伙伴关系、水资源管理制度、森林社区群体及近海渔业制度、自然资源保护区建设。但这部分的研究更多都聚焦到某一个具体的冲突事件，而缺少更大尺度的涉及到区域甚至国家层面需要社区、当地政府和企业等共同参与协调的资源管理战略问题，使得宏观制度形成的机制不明晰。 第 3 章 中外矿业管理体制对比分析 ................. 37 3.1 主要矿业国家的矿业管理体制................ 37 3.2 中国矿业管理体制的演化 .... 53 3.3 中国矿业管理体制中存在的问题 .............. 58 3.4 本章小结 .......... 65 第 4 章 中国矿业治理框架研究 ................... 67 4.1 矿业及矿业治理 .......... 67 4.2 中国矿业的治理主体分析 .......... 82 4.3 中国矿业治理的组织实施 .................. 94 4.4 本章小结 ................... 97 第 5 章 中国矿业治理主体的合作机理研究 ............................. 99 5.1 博弈与合作 ..................... 99 5.2 中国矿业治理合作博弈 ................ 104 5.3 矿业治理中的合作形成 ............ 107 5.4 矿业治理的利益分配分析 .................. 113 5.5 矿业治理主体间的效用转移 ........ 127 5.6 本章小结 ................ 130 第 6 章 中国矿业治理的制度创新 6.1 内部治理合作关系实现的制度要求 利益相关者参与的矿业治理机制能够对每一个参与治理的利