广州市浪奇实业股份有限公司重大投资管理制度.PDFVIP

广州市浪奇实业股份有限公司重大投资管理制度 （经本公司2014 年5 月29 日第七届董事会第三十九次会议批准实施） 第一章 总则 第一条 根据国家有关政策法规及广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称公司）章程， 结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 公司的重大投资包括新建企业资本金投资（含增资）；原有企业、公司改制形 成的投资；合资项目中方资本金投资（含增资）；科技开发投资；对外收购、出售、兼并、 股权交换；风险投资；基本建设投资；技术改造、技术引进、技术开发投资；环保、节能投 资；委托理财、委托贷款；以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产 品投资等。 风险投资是指投资于公司经营范围以外的行业或投资回收期超过10 年的项目。 第三条 符合以下条件之一的投资为重大投资： （一）交易(购买或出售资产交易除外)涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 比例 5%以上 (若该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数 据); （二）购买或出售资产交易时，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,并按交 易事项的类型在连续十二个月内累计计算,经累计计算金额占公司最近一期经审计总资产的 比例5%以上； （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年 度经审计净利润的比例在10％以上（且绝对金额超过100 万元）； （四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计 年度经审计营业收入的比例在10％以上（且绝对金额超过1000 万元）； （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上 （且绝对金额超过1000 万元）； （六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上（且绝对 金额超过100 万元）。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第四条 公司的投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产 业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产品，有利于公司的 可持续发展，并有预期的投资回报。 第二章 重大投资管理的范围 第五条 公司投资管理的范围包括：投资项目的受理和申报；项目审查与评估、审批； 编制公司投资管理、基本建设、固定资产投资计划；协调投资项目的筹资；监控和协调项目 实施；组织项目竣工验收和投产运营考核评价、总结投资经验以及对投资的监控管理等。 第六条 公司作为投资中心，行使投资功能，对所属子公司、控股子公司、分公司以 及由公司直接管理的参股子公司的投资活动进行指导、管理、监督、和控制。 第三章 审批权限 第七条 重大投资的项目决策权在董事会和股东大会，总经理负责组织实施。公司的重 大投资按其所涉及的金额权限，应报送董事会或股东大会批准通过。 第八条 董事会对重大投资的审批权限为： （一）交易(购买或出售资产交易除外)涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 比例5%以上但不超过50%(若该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者 作为计算数据); （二）购买或出售资产交易时，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,并按交 易事项的类型在连续十二个月内累计计算,经累计计算金额(已按照《深圳证券交易所上市规 则》规定履行相关义务和程序的,不再纳入相关的累计计算范围)占公司最近一期经审计总资 产的比例5%以上但不超过30%; （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年 度经审计净利润的比例在10％以上（且绝对金额超过100 万元）； （四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计 年度经审计营业收入的比例在10％以上（且绝对金额超过1000 万元）； （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上 （且绝对金额超过1000 万元）； （六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上（且绝对 金额超过100 万元）； （七）与关联法人交易金额在300万元以上且占公司最近