关于2015年度非公开发行股票申请文件反馈意见之回复说明.pdf

东莞宜安科技股份有限公司 关于2015 年度非公开发行股票 申请文件反馈意见之回复说明 保荐机构（主承销商） （深圳市深南大道4011号香港中旅大厦） 二〇一五年九月 关于2015 年度非公开发行股票申请文件反馈意见之回复说明 东莞宜安科技股份有限公司 和 华泰联合证券有限责任公司 关于2015 年度非公开发行股票申请文件 反馈意见之回复说明 中国证券监督管理委员会： 根据贵会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151229 号）关 于东莞宜安科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见（以下简称“反 馈意见”）的要求，发行人东莞宜安科技股份有限公司和保荐机构华泰联合证券 有限责任公司会同发行人律师湖南启元律师事务所、发行人会计师中审华寅五洲 会计师事务所（特殊普通合伙），对反馈意见所涉及的问题进行了认真研究和落 实。 现对反馈意见的落实情况逐条书面回复如下： 2 关于2015 年度非公开发行股票申请文件反馈意见之回复说明 释 义 本反馈意见回复说明中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 宜安科技、公司、发行人 指 东莞宜安科技股份有限公司 保荐机构、华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司 发行人会计师、会计师事务所、 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）、中审 指 会计师 国际会计师事务所有限公司 发行人律师、律师 指 湖南启元律师事务所 本次非公开发行股票、本次非公 本次宜安科技以非公开发行的方式，向两名特定对 指 开发行、本次发行 象发行普通股股票之行为 控股股东、宜安实业 指 宜安实业有限公司 南方睿泰 指 深圳市南方睿泰基金管理有限公司 睿泰投资 指 深圳市南方睿泰投资合伙企业（有限合伙） 宜安云海 指 巢湖宜安云海科技有限公司 云海金属 指 南京云海特种金属股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、最近三年一期 指 2012年度、2013年度、2014年度及2015年1-6月 三会 指 宜安科技股东大会、董事会、监事会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 3 关于2015 年度非公开发行股票申请文件反馈意见之回复说明 一、重点问题 1.本次发行对象为申请人控股股东宜安实业和睿泰投资。请保荐机构补充 核查上述发行对象的认购能力。 资管产品参与认购的，请申请人补充说明：（1）作为认购对象的资管产品 等是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募 投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行）》的规定办理了备案手续，请保荐 机