公司管理层的法定义务和民事责任(2).pdfVIP

公司管理层的法定义务和 I；葛宦责任 F屯串 最高人民法院 金剑锋 我国公司法规定的公司组织机构是股东会、董事会和监事会，其中 股东会为公司的权力机关，董事会为公司的执行机关，监事会为公司的 监督机关。我国公司法规定的“高级管理人员，是指公司的经理、副经 理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员”。 担任董事、监事、高管人员应当具有的资格包括积极资格和消极资格： 积极资格，是担任董事等高管人员必须具备的条件，法律一般不对董事 等高管人员的积极资格做出任何限制，而由公司章程做出具体的规定； 消极资格，是指担任董事等高管人员不得具备的情形。我国《公司法》 第147条规定了不得担任公司的董事、监事、高管人员的情形。董事、 监事、高管人员的法律地位，是董事、监事、高管人员的权利和义务在 法律上的体现，董事、监事、高管人员的法律地位表现为其权利的享 有、义务的承受和责任的承担。 一、公司管理层的法律地位 (一)董事的法律地位 董事，是指公司业务的执行者和公司事务的管理者。董事执行职务 通过董事会的形式，董事的职务行为对外被视为公司的行为。但是，董 事仍然需要对其个人行为承担责任，董事对公司负有诚信义务，如果违 反诚信义务应当承担相应的法律责任。董事的诚信义务取决于其在公司 ．．——181．．．—— 中的法律地位和与公司之间的法律关系，这种法律关系构成了董事诚信 义务的理论基础。 1．英美法系的董事地位理论 英美法系国家的公司法认为，董事与公司之间的关系属于一种信托 和代理关系，董事对内是公司资本和财产的受托人，对外是代表公司进 行经营活动的代理人。董事居于受托人和代理人的地位，董事的双重身 份要求其在处理公司事务时必须从公司最大利益出发。 (1)董事是公司财产的受托人。董事之所以居于受托地位，是为 了使董事控制的公司财产成为具有信托性质的财产，从而使公司财产得 以维护，董事对公司承担的是信托责任。根据信托关系，董事作为公司 财产的受托人，必须谨慎管理并使用公司财产，必须为公司和全体股东 的最大利益行事。但是，公司董事作为公司财产的受托人，其职责是积 极运用财产为公司谋求利润，而非信托关系中的受托人消极保管受托财 产。因此，信托理论虽然能够解释董事与一般受托人共同负担的信任义 of 务(fiduciaryduty)或者忠实义务(dutyloyalty)，但是不能解释董事 所负担的不同于受托人的责任。 (2)董事是公司的代理人。公司是法律拟制的人，公司本身没有 行为能力，公司只能通过董事会的行为才能与第三人建立法律关系，从 而取得权利承担义务，因此，董事是公司的代理人。董事以公司代理人 的身份执行业务，董事代表公司签订的合同或者进行的交易，适用关于 代理人的一般规则。董事对在其职权范围内代表公司进行的活动不必承 担个人责任，而应由公司负责。但是，代理理论不能解释董事与公司之 间存在的关系。因为，管理公司业务的权利是授予董事会的，单个董事 只能作为董事会的成员之一采取集体行动，没有独立的权力为公司的利 益而行动。当然，如果个别董事被任命为公司的代理人，董事会授予其 明示或者默示的权力，让其为公司的利益而行动时，该董事就是公司的 代理人。 综上所述，英美法系公司法中，公司董事的法律地位体现为董事是 被选任来为公司股东的利益而管理公司事务的人，董事是公司的受托 人；公司本身不能由自己来进行活动，只能通过董事来进行活动，董事 又是公司代理人。因此，董事既是公司的代理人，也是公司的受托人。 现代英美公司的判例法和制定法中，董事的双重法律地位仍然得到广泛 一782— China Guaranty Fo—ru—m——2—0—0