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《投资银行理论与实务》考试试卷（第一套）课程号考试时间100分钟适用专业年级（方向）：考试方式及要求：闭卷考试题　号一二三四五总 分得　分阅卷人单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）题 号12345678910答案在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。A、10%B、20%C、15%D、50%2、最常用的并购方式是（）。A、用现金购买资产B、用股票交换股票C、用股票购买资产D、用现金购买股票3、在公司并购业务中，公式A+B=C表示的并购结果是（）。A、新设合并B、控股与被控股C、交换发盘D、吸收合并4、以下不属于次广义定义的投资银行业务的是（）。A、证券承销B、兼并与收购C、不动产经纪D、资产管理5、根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。aA、特大型投资银行B、大型投资银行C、次大型投资银行D、专业型投资银行6.投资银行最本源、最基础的业务活动是（ ）A、证券承销B、兼并与收购C、证券经纪业务D、资产管理7、按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（ ）。 A、10亿元 B、5亿元 C、20亿元 D、1亿元8. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请。 A、中国银监会、 B、中国证监会　 C、中国人民银行 D、国家发展和改革委员会9、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由( )确定。　 A、证监会　 B、发行人　 C、主承销商　 D、发行人与承销的证券公司协商10、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择( )。　　A、公司内部自由资金　　B、银行贷款筹资　　C、股票筹资　　D、债券筹资二、多选题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）题 号12345答 案我国投资银行业面临的主要问题有（ ）。A、整体规模偏小B、盈利模式同质C、行业集中度过大D、证券公司治理结构和内部控制机制不完善E、整体创新能力不足2、影响承销风险的因素一般有（ ）。 A、市场状况 B、证券潜质 C、承销团 D、发行方式设计3、以下属于混业经营运作的前提条件是（）。 A、银行本身具备较强的风险意识 B、银行具备有效的内控约束机制 C、当局的金融监管体系完善高效 D、法律框架健全4、投资银行从业人员的职业道德包括（ ）。 A、诚信 B、守密 C、守法 D、能力 E、隔离5、收购过程中，并购企业主要面临的风险有( )。 A、整合风险　　B、市场风险 C、融资风险　　D. 法律风险判断题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）题 号12345答 案1、美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。2、目前还在延续的第五次购并热潮主要以纵向合并为主，并购金额十分巨大。3、首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。4、敌意收购的价格一般比股票的市场价高出10%——20%。5、收购要约约定的收购期限不得少于20日并不得超过60日。四、名词解释（本大题共10小题，每小题3分，共30分）1、尽职调查2、保荐制3、MBO4、毒丸战术5、绿鞋6、借壳上市7、全额包销8、注册制9、杠杆收购10、焦土政策四、简答题（本大题共3小题，共25分）1、投资银行与商业银行的比较（10分）上网定价发行流程（7分）3、我国对投资银行的业务监管（8分）