市场化和正在市场化的中国小农理论与计量研究①.PDFVIP

市场化和正在市场化的中国小农：理论与计量研究① 曹阳，王春超 （华中师范大学 经济学院 430072;暨南大学 经济学院 510632） 摘要： 摘摘要要：：本文从理论和实证两方面研究了改革开放以来中国农户（“小农”）的市场化进程以及当代中国不同 地区农户的市场化程度。研究认为，第一，当代中国正处于特殊的经济社会转型期。它的一个重要特征是 以市场化的转型来推动二元经济向现代一元经济的转型。必须以这一转型为宏观历史背景，才能正确认识 当代中国的“小农”。第二，当代中国的“小农”是“市场化或正在市场化的小农”。基于这一判断，我们 认为在农户经营的基础上可以实现中国农业与农村的现代化，农户（“小农”）可以被改造成为市场经济与 现代农业的微观经济主体。这也是坚持家庭承包制长期不变的理论基石。第三，“改造小农”的关键是要把 分散经营的农户纳入到市场化网络之中。第四，当代中国“市场化和正在市场化小农”的分散应该是一种 “网状型”的分散。当代中国农户的市场化进程发展不平衡。 关键词： 关关键键词词：：小农；市场化；正在市场化 中图分类号：F126 文献标识码：A 中中图图分分类类号号：：FF112266 文文献献标标识识码码：：AA 一、引 言 自农村普遍推行家庭承包制以来，农户已无庸置疑地成为当代中国农村最基本的农业生 产经营组织形式。基于中国农村人口、农村劳动力众多而土地资源相对短缺的基本国情，以 及土地均分承包的制度安排，就生产经营规模而言，从全国整体看，农户经济依然是“小农”， 有学者把它称之为“小农村社经济”（温铁军，2000）。 在“小农经济”的基础上，更明确地说，在家庭承包制，即农户作为农村最基本的微观 经济组织形式的基础上，能否实现中国农业、农村的现代化？很多人都存有疑问。有些学者 认为，“1980年代初的土地承包制并不是中国历史上的一次革命性创新，而不过是对1956 年初级社之前农地制度的某种复归，是中国几千年来农地制度的常态”（贺雪峰，2004）。 这也就是说，在这些学者看来，当代中国的“小农”与中国历史上的“小农”没有本质性区 ① 本文为曹阳主持的国家哲学社会科学基金重大项目《具有中国特色的农业生产组织现代化》（07ZD025） 与教育部人文社会科学重点研究基地重大项目《农户生产、生活、交往社会化与公共服务网络建构》 （06JJD840005）的阶段性研究成果。 1 别。既然如此，几千年来的小农经济都不能为农业、农村的现代化奠定基础，当代中国的“小 农”又能成为现代农业的微观经济基础吗？② 我们认为，当代中国的“小农”与历史上的“小农”是“形似而神不似”，它已经发生 和正在发生本质性的变革。简而言之，当代中国的小农是市场化和正在市场化的小农。它可 以改造成为现代化农业、现代化农村基本的微观经济组织形式。而且，我们还认为，只有坚 持这一基本判断，才能顺理成章地坚持农村家庭承包制的长期不变（至少在社会主义初级阶 段不变）。 本文的结构安排是：第二部分，总结各类经典农户理论，提出本文的核心概念——“市 场化和正在市场化的小农”，并以此构成本文实证分析的基本理论框架。第三部分，分析改 革开放以来小农经济行为的演变规律，采用农户动态行为的纵向时间序列数据为本文的基本 命题提供经验证据。第四部分，从横向区域比较的角度分析处于不同市场化程度的农户，揭 示农户市场化进程的非均衡性。第五部分是本文的基本结论。 二、当代中国特殊转型期的小农 长期以来，有关农户行为的主要观点可以归为三类。第一类是以舒尔茨（Schultz）和 波普金（Popkin）为代表的理性小农的观点；第二类是以A.恰亚诺夫（Chayanov）和J. 斯科特（Scott）为代表的生存小农的观点；第三类是以黄宗智为代表的商品小农的观点。 舒尔茨（1964）依据新古典经济学的传统提出，农民的经济行为是理性的，“农户生产要素 配置效率低下的情况是比较少见的”。随后，波普金（1979）进一步指出，农场完全可以视 作资本主义的公司，小农无论是在市场领域还是政治社会活动中，都更倾向于按理性的投资 者的原则行事。然而，恰亚诺夫（Chayanov）则认为，由于小农并不雇佣劳动，因此难以 计算成本收益；农户的生产和消费是以自身效用出发遵循“有