江苏宝利国际投资股份有限公司关于收到《行政处罚决定书》.PDFVIP

证券代码：300135 证券简称：宝利国际 公告编号：20 17-02 1 江苏宝利国际投资股份有限公司 关于收到 《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏宝利国际投资股份有限公司（以下简称公司）于2015 年 11 月24 日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《调查通知书》（稽查总队调 查通字153007 号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券 法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查，详见公司公告：2015-072 号。 2016 年 12 月29 日，公司收到中国证监会 《行政处罚及市场禁入事先告知 书》（处罚字【 2016 】114 号），详见公司公告：2016-071 号。 近日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（【2017 】66 号），现将相关 情况公告如下： 一、《行政处罚决定书》的主要内容 当事人：江苏宝利国际投资股份有限公司（原江苏宝利沥青股份有限公司， 以下简称宝利国际），住所：江苏省江阴市云亭镇。 周德洪，男，1962 年 3 月出生，时任宝利国际法定代表人、董事长，2015 年7 月至10 月间兼任董事会秘书，住址：江苏省江阴市。 陈永勤，男，1969 年 9 月出生，时任宝利国际董事、副总经理、董事会秘 书，住址：江苏省江阴市。 张宇定，男，1956 年 6 月出生，时任宝利国际副董事长、总经理，住址： 江苏省南京市秦淮区。 徐建娟，女，1965 年2 月出生，时任宝利国际董事，住址：江苏省江阴市。 王学良，男，1987 年 1 月出生，时任宝利国际证券事务代表，2015 年 10 月起担任宝利国际董事会秘书，住址：江苏省江阴市。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对 宝利国际信息披露违法的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作 1 出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举 行听证，听取了其陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，宝利国际存在以下违法事实： 一、未如实披露宝利俄罗斯国际投资有限责任公司（以下简称俄罗斯宝利） 设立信息的变更情况。 二、未如实披露与俄罗斯联邦远东发展部（以下简称远东发展部）签订的 《合作备忘录》进展等已发生重大变化的情况。 三、未如实披露与俄罗斯联邦公路署（以下简称公路署）签订的《俄罗斯 联邦公路署和宝利控股（新加坡）私人有限公司合作备忘录》（以下简称 《合作 备忘录》）进展等已发生重大变化的情况，《自查更正公告》存在信息披露违法 违规的情况。 四、未如实披露与白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《意向 备忘录》进展等已发生重大变化的情况。 五、未如实披露与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展等已 发生重大变化的情况。 上述违法事实的具体内容，请详见公司于2016 年 12 月29 日发布在巨潮资 讯网上的公告，公告编号：2016-071 号。 上述违法事实，有相关公告、合作备忘录及其中文译本、意向备忘录、合作 框架协议、告知函、电子邮件、董事会决议、总经理办公会议纪要、登记备案文 件、法人国家统一登记表摘录、公司章程、当事人及其他相关人员询问笔录等证 据证明，足以认定。 对宝利国际信息披露的违法行为，周德洪作为宝利国际的法定代表人、董事 长、实际控制人，全面主管俄罗斯宝利的业务经营，在2015 年7 月至10 月兼任 宝利国际董事会秘书期间，对涉及俄罗斯投资项目的最新进展情况等未及时履行 信息披露义务，是对上述违法事项直接负责的主管人员。陈永勤在2010 年7 月 至2015 年7 月25 日任宝利国际董事、副总经理、董事会秘书，2015 年7 月卸 任后以宝利国际董事长助理的名义继续工作，享受副总经理待遇，其于2015 年 7 月4 日已知悉俄罗斯宝利真实注册信息与前期公告严重不符的情况，未及时履 行宝利国际信息披露义务，是其他责任人员。时任副董事长、总经理张宇定，董 事徐建娟在