新三板挂牌项目尽调清单(知名律所模版)教材.docVIP

****有限公司新三板挂牌项目 法律尽职调查文件清单 一、 公司的主体资格及历史沿革 （一）公司及关联方的主体资格 1、请公司及其关联方提供以下证件的正副本复印件：《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税/地税）、《开户许可证》； 2、公司涉及国有股份的，请提供该国有资产投资及历次国有股权比例变动的 审批文件、评估报告和国有资产产权登记证； 3、关联方中涉及分公司的，请提供其《营业执照》；涉及外商投资企业的， 请提供其《外商投资企业批准证书》；涉及自然人的，请提供其身份证复印件； 4、请提供公司现行有效的公司章程和章程修正案，以及公司自设立以来股东 之间签订的相关所有协议。 （二）公司及关联方的历史沿革 1、请前往工商部门打印公司的企业注册基本信息查询页，并打印公司的全套工商登记资料（包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案）； 2、请提供公司的股东名单并注明各股东的出资额和持股比例；同时，请说明公司实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因； 3、公司股东涉及以非货币资产（如土地、房产、知识产权、机器设备、公司股权等）出资的，请提供该等资产出资时的评估文件，并说明股东以非货币资产出资后有关财产权的转移情况并提供相应的证明文件； 4、请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）；请说明公司股东持有之的本公司股权是否存在权属争议的详情，并提供相关文件。 （三）公司及关联方的股权结构 1、公司及关联方的结构图：体现公司全体股东（至最终持股自然人）、实际控制人持有权益（含委托、信托、代持等安排）的全部主体、公司全部下属法人或非法人主体（包括控股、参股、联营等）。结构图应标明控股或参股关系、 持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际控制人的控制权； 2、公司股东之间签订的任何意向书、协议书、备忘录（包括但不限于股东就公司的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义股东与实际股东就投资和持股事宜签署的信托协议、委托持股协议或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排）；以及股东与公司之间签订的任何 意向书、协议书、备忘录。 二、公司的主营业务及相关资质 （一） 公司及关联方的主营业务 1、请书面说明公司及关联方目前从事的经营事项和主营业务；公司与关联方从事同类经营事项的，请重点说明是否存在同业竞争情况，若不存在，请说明不构成同业竞争的原因； 2、请书面说明公司及各关联方目前提供服务目录、种类、用途等信息；公司与关联方提供同类服务的，请重点说明服务之间的异同点； 3、请书面说明公司未来的业务发展目标（短期/长期），包括公司未来拟重点发展或拟新开发的经营项目，是否与公司的主营业务一致； 4、公司的核心技术及核心技术人员情况，请说明公司目前使用的核心技术的名称、技术来源及技术的所有权；以及公司目前核心技术人员的基本情况和公司为稳定核心技术人员所采用的措施。 （二）公司的相关业务资质 1、请提供公司目前从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件， 包括但不限于各项行政许可证书、资质证书等（如《电信业务经营许可证》、《基础电信业务经营许可证》、《增值电信业务经营许可证》、《跨地区增值电信业务经营许可证》等）和该等资质通过历次年检的文件，以及通信网络运行单位评级及备案文件； 2、公司从事进出口业务的，请提供公司的对外贸易经营者备案登记表、海关 进出口货物收发货人报关注册登记证书、自理报检单位备案登记证明书（如有）、 外汇登记证（IC 卡）等资料； 3、公司及子公司如被任何政府或部门授予荣誉称号或认定为具有特殊资格（如公司取得的高新技术企业证书、质量管理体系认证证书、环境管理体系认证证书、高新技术产品证书等相关资质认定证书）或其他荣誉证书。 三、公司的主要资产 1、公司及子公司的土地资料，包括公司现有土地的国有土地使用权证，及公司取得该项土地的土地出让/转让合同和取得土地的招牌挂资料，并请提供公司支付土地出让金/转让费用的相关发票；如土地为租赁，请提供土地租赁合同及备案登记资料等； 2、公司及子公司的房产信息，包括公司名下房产的房地产权证，及公司取得 该等房产的房屋购买协议，并请提供公司支付购买房产的相关发票； 3、公司及子公司目前使用的房产为租赁的，请提供该等房产的房地产权证及相应的房屋租赁合同，并请提供上述房产的租赁备案情况和公司2012年至今支付房租的票据； 4、公司及子公司目前使用的房产为自建的，或公司现有在建工程的，请提供该房产的建设土地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证及