柘中建设：重大信息内部报告制度(2010年5月) 2010-05-15.pdfVIP

上海柘中建设股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强上海柘中建设股份有限公司(以下简称“公司”) 的重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传 递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披 露，根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易 所《股票上市规则》及其他有关法律、法规的规定，结合公司《公司 章程》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或 事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应 及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括 公司应披露的定期报告和临时报告等；公司董事会秘书办公室为公司 信息披露工作的管理部门，负责公开信息披露的制作工作，负责统一 办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门（含各分公司、 各子公司）的主要负责人和指定联络人； （二）持有公司5%以上股份的股东； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）控股股东和实际控制人； （五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 报告义务人负有通过董事会秘书办公室向董事会报告本制度规 定的重大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料 及时、真实、准确、完整，不带重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解 之处。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时，负 有报告义务的相关人员应及时、准确、真实、完整地通过董事会秘书 办公室向董事会予以报告有关信息，包括但不限于公司出现、发生或 即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）公司发生或拟发生以下重大交易事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、监管部门认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内。公司发生的上述交易达到下列标准之一的， 应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作 为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占 公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过 1000万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元人民币； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审 计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 以上，且绝对金额超过100万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内。 （三）公司发生的关联交易事项： 1、前述第（二）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；