中颖电子股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改.PDF

证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2013-049 中颖电子股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）下发的《关于开 展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）以及 中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称 “上海证监局”）《关于开展上 海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号）等文件精神， 中颖电子股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”），本着实事求是的原 则，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》 等内部规章制度，认真、深入的开展了加强上市公司治理专项活动，在上海证监 局的指导和社会公众的监督下，公司按照相关要求完成了公司治理专项活动各阶 段的工作，现将活动开展情况和问题整改情况汇报如下： 一、 对公司自查发现问题的整改情况 （一）持续加强投资者关系管理工作 整改情况：建立多层次、多渠道的投资者沟通机制。公司在现有投资者关系 管理基础上，总结投资者关系管理工作的经验和教训并结合公司实际，进一步开 展和加强投资者关系管理工作；在召开审议重大事项的股东大会时，积极提供网 络投票平台以扩大投资者参与表决的范围，便利投资者行使股东权利。加强对公 司投资者关系管理工作人员的培训，努力培养和提高投资者关系管理方面的人员 素质、能力，进一步做好投资者关系管理工作。 整改期限：日常工作、长期持续。 整改责任人: 董事会秘书。 （二）进一步加强和完善内部审计部的建设 整改情况：内审部将严格依照《内部审计管理制度》，以业务环节为基础有 效开展审计工作，对公司及控股子公司的财务信息、内部控制等进行审查与评价， 证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2013-049 并对其改善情况进行持续跟进。梳理内部审计部与其他部门的信息对接与沟通流 程，提高内部审计工作效率。 整改期限：日常工作、长期持续。 整改责任人: 董事长。 （三）进一步规范公司信息披露工作 整改情况：组织公司相关人员认真学习公司《信息披露管理制度》及有关证 券监管机构颁布的有关法律、法规等规定，加强对公司董事、监事、高管的培训 与辅导。规范信息披露的流程，及时与监管部门做好汇报沟通工作，进一步提高 责任意识，对拟披露内容进行认真审核，不断提高信息披露的水平。同时，按照 《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》对内幕信息知情人进行登记，进一步 细化内幕信息知情人登记程序，按照实际情况逐笔登记。 整改期限：日常工作、长期持续。 整改责任人: 董事长、董事会秘书。 （四）公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律、 法规、政策学习，增强规范运作意识 整改情况：及时组织董事、监事、高级管理人员参加监管机构举办的各类培 训，不断提高董事、监事和高级管理人员的责任感和业务水平；强化内部培训， 定期组织公司高级管理人员进行有关法律法规的内部学习培训，并在公司董事 会、监事会、股东大会、总经理办公会等会议结束后组织全体董事、监事、高级 管理人员进行内部集中学习。 整改期限：日常工作、长期持续。 整改责任人: 董事会秘书。 （五）充分发挥公司董事会专门委员会作用 整改情况：在日常经营管理工作中，对需要提交董事会专门委员会审议的事 项，要在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。在公司重大决策过程中， 证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2013-049 要充分发挥专门委员会的职能，为专门委员会的工作提供更大的便利，征询、听 取专门委员会的意见和建议。 整改期限：日常工作、长期持续。 整改责任人: 董事长、总经理。 二、 对公众评议提出的意见或建议的整改情况 公司上市以来，认真按照国家的有关法律法规和中国证监会、上海证监局及 深圳证券交易所的规定，坚持规范运作，不断完善公司内部控制和公司法人治理 结构。在披露了《中颖电子股份有