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基于协同创新体系辽宁省中小企业技术进步研究摘要：文章针对辽宁省中小企业现阶段技术创新的特点，分析了中小企业在技术创新过程中所存在的问题，在讨论中小企业技术创新选择“两难”的基础上，提出中小企业“协同创新”体系的构想，建立中小企业技术创新四个主体动态模型，并分析了其运行机制，从而有助于促进辽宁省中小企业的技术创新。 关键词：协同创新体系；技术进步；中小企业 中小企业是国民经济一个重要的组成部分，在增加就业、维持社会稳定、出口创汇、促进经济健康发展等方面发挥着不可替代的作用。随着经济竞争日益激烈，特别是中国加入世贸组织以来，中小企业面临的生存环境更为严峻，这既为其发展提供了良好的机遇，也提出了挑战，中小企业为了保持原有市场地位，就必须增强自身核心竞争力，技术创新是其必然的选择。 一、辽宁省中小企业技术创新的特点 中小企业技术创新是指所从事的与新产品的设计、制造、新工艺流程或设备的首次商业应用及新的生产方式和经营管理模式的实施有关的研究、开发、设计、制造及其他商业活动的过程。 在技术创新的过程中，辽宁省中小企业拥有其自身的特点，其特点如下： （一）自有资金不足，融资渠道不畅 由于长期信用担保体系的不完善，中小企业很难从银行获取信用贷款和抵押贷款，同时又不具备在资本市场上直接融资的要求，从而也难以获得风险投资的支持，因此中小企业的资金主要来源本人及合伙人的个人积蓄，而较少的创业资本给他们开拓市场和进行技术创新带来很多困难。针对中小企业融资难的问题，辽宁省政府出台了相关的政策和措施，虽然在一定程度上得到了缓解，但是对于中小企业金融支持不到位，信用担保体系不完善，缺乏与中小企业相匹配的融资机构，从而导致其融资手段比较单一，致使中小企业技术创新难以稳定、持续得进行。 （二）缺乏技术创新的人才队伍 中小企业的职工主要以农村剩余劳动力为主，从业人员的文化知识水平和技术普遍较低。由于缺乏管理人才和高尖端技术人才，导致管理水平和技术水平相对较低。更为严重的是，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才缺乏吸引力，与外资企业、国有企业相比，在人才的竞争中，中小企业处于劣势。 （三）中小企业技术创新的外部环境不利 目前，辽宁省政府在促进技术创新方面的各种政策和措施不够完善，拨给技术创新的财政资金、风险投资基金、银行贷款大部分流向大型企业和国有企业。另外，辽宁省的风险投资处于起步阶段，不够成熟，资金有限，这已经严重制约着辽宁省中小企业技术的进步。 （四）产学研机制不够健全 辽宁省在十五期间共取得科技成果2825项，其中，达到国际先进水平占48.6%，获国家科学技术奖72项。但辽宁省的科技转化率仅为20%，而占辽宁省企业总数99%以上的中小企业的科技成果转化率还不到7%，技术进步对经济增长的贡献率只有13%，远低于发达国家60%—80%水平。从创新链整体上分析，科研所和高校是供给科技创新成果的源泉，企业吸纳转换创新成果，并实现其市场价值，而这两个过程的相互分离，造成了成果与应用的脱节。通俗点说，中小企业是穷光蛋，高校、科研院所是富家女，每年政府部门举行一两次的产学研究签约仪式，只是强行举行“集体婚礼”，解决不了根本问题。一方面，科研机构和高校的技术资源大量闲置；另一方面，多数中小企业没有合适的技术项目和技术人才，从而造成了产学研之间的互动障碍。 二、中小企业技术创新选择两难 随着经济的发展，越来越多的中小企业意识到技术创新在维持其市场份额中所起的重要作用。通过对企业技术创新的调查，发现在进行技术创新的过程中，中小企业只得到不足25%的技术创新的回报率。一方面，辽宁省中小企业技术创新的特点如自有资金不足、融资渠道不畅等，而且在技术创新管理中存在短期性、盲目性，更严重的是缺乏协同观与系统观；另一方面，技术创新与一般的产品生产不同，存在明显的外部性，由于知识产权体系的不够完善，一个企业技术创新尤其是工艺创新等非排它的技术成果，很容易被其他竞争对手模仿，这在一定程度上损害了竞争性企业进行技术创新活动的积极性，导致企业技术创新活动蜕变变成一种“等待博弈”即企业不思主动创新，唯求搭便车。这两方面阻碍了中小企业的技术创新的速度，降低了技术创新的成功率。为了解决以上问题，通过构建以四个主体动态模型的“协同创新”体系，来促进中小企业的技术创新。 三、建立中小企业协同创新体系的四个主体动态模型 （一）中小企业协同创新体系的含义 中小企业协同创新体系是指将各个主体的创新资源和生产要素有效汇聚，根据创新主体之间技术创新的供求关系，通过突破创新主体间的壁垒，充分释放彼此间“人才、资本、信息、技术”等创新要素活力，实现促进中小企业技术创新的发展，解决技术创新能力低的问题而建立的一种深度合作关系。协同创新体系包括中小