青海华鼎实业股份有限公司600243招股说明书概要日期：2000-11.DOC

青海华鼎实业股份有限公司()招股说明书概要 日期：2000-11-01 人民币普通股55,000,000股重要提示本招股说明书概要的目地仅为尽可能广泛、迅速地向公众提出有关本次发行的简要情况。招股说明书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资者在作出认购本股的决定之前,应首先仔细阅读招股说明书全文,并以全文作为投资决定的依据。特别风险提示本公司重型机床产品的经营受目前国内机床行业市场有效需求不足、整体效益水平不高的制约,业绩不理想,影响了本公司的整体效益,短期内改变这种状况有一定难度。本公司的经营性资产分别位于青海省和广东省,且产品差别较大,使本公司在资源配置、管理效率等方面存在一定风险。本次募集资金到位后,预计公司2000年净资产收益率不超过6％,如募股资金不能尽快发挥效益,将影响公司的后续融资渠道。在此发行人特别提示投资者关注并仔细阅读本招股说明书中“风险因素与对策”等有关章节。(单位:人民币元) 面值 发行价格 发行费用 募集资金每股 1.00 4.55 0.26 4.29合计 55,000,000 250,250,000 14,300,000 235,950,000发行方式:上网定价发行日期:2000年11月3日拟上市地:上海证券交易所主承销商:广发证券有限责任公司上市推荐人:招股说明书签署日期:2000年10月30日一、释义在本招股说明书中,除非另有所指,下列词语的含义是:本公司、发行人: 指青海华鼎实业股份有限公司。发起人: 指共同发起设立青海华鼎实业股份有限公司的签约人。董事会: 指青海华鼎实业股份有限公司董事会。公司职工: 指青海华鼎实业股份有限公司在册职工。元: 指人民币元。股票(A股): 指本次发行的每股面值为1元的人民币普通股股票。主承销商、上市推荐人:指广发证券有限责任公司。证监会: 指中国证券监督管理委员会。WTO: 指世界贸易组织二、绪言本招股说明书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》等法律、法规的规定及本公司的实际情况编写而成,旨在向境内公众投资者提供本公司的基本情况和本次股票发行与认购的有关资料。本招股说明书已获本公司董事会全体成员批准,董事会全体成员确信其中不存在任何重大遗漏或者误导并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。新发行的股票是根据本招股说明书所载明的资料申请发行的。除本发行人和主承销商外,没有委托或授权任何其他人提供未在本招股说明书及其概要中列载的信息和对本招股说明书及其概要作任何解释或者说明。投资人应自行承担买卖本公司股票应支付的税款,发行人、推荐人和承销商对此不承担责任。本次发行已经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]143号文批准。投资人对本招股说明书及其概要有疑问的,可通过本招股说明书提供的电话或其它联系方式向本公司或主承销商的联系人查询。三、发售新股的有关当事人1.发行人名称: 青海华鼎实业股份有限公司法定代表人: 于世光住址: 青海省西宁市柴达木西路101号电话: (0971)6258774 传真: (0971)6258774 联系人: 刘文忠、马新萍2.主承销商 名称: 广发证券有限责任公司法定代表人: 陈云贤住所: 广州市天河北路183号大都会广场42楼电话: (020511、539 传真: (020联系人: 薛自强、陈天喜、佟玉华、陈伯军3.副主承销名称: 广州证券有限责任公司法定代表人: 吴张住所: 广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼电话: (020306 传真: (020联系人: 徐佑军4.分销商名称: 东方证券有限责任公司法定代表人: 朱福涛住所: 上海市浦东新区东方路1052号电话: (021传真: (021联系人: 钟茂军名称: 大鹏证券有限责任公司法定代表人: 徐卫国住所: 深圳市罗湖区深南东路5002号信兴广场地王商业中心商业大楼八层电话: (0755)3782549 传真: (0755)3781130 联系人: 刘美5.上市推荐人:广发证券有限责任公司6.发行人律师事务所名称: 北京市浩天律师事务所机构负责人: 马晓刚地址: 北京朝阳区光华路7号汉威大厦11A6 电话: (010传真: (010经办律师: 权绍宁、史翠君7.主承销商律师事务所名称: 广东广信律师事务所机构负责人: 王晓华地址: 广州市东风中路268号广州交易广场13楼