通函 - sfc.pdfVIP

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2017-08-17 发布于天津
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通函年月日致交所所有交易所者的通函保遵守主要定的忘通知本在行行管工作的程中了一些害投者保障破香港信的行及控缺失不容忍行和缺失已取格的管行付重的行你必立的制度和控措施以察保全面遵守用的管定行尤其要注意以下主要快及妥善地客及提供充分的保障密切和勤勉地察速金以保刻遵守政源即券及期政源向所有客送和完整的成交及口及投入足的源和用的系包括人力源科技或其他系源配合商的作如本通函的容有任何疑致中介察科莫懿芳女士券及期事察委中介察科附保障客的款就券及期客款而言本的行包括有客款存入信反而用等款履行其他客及或行本身的

通函 2008 年 12 月 17 日致聯交所所有交易所參與者的通函確保遵守主要規定的備忘通知本會在執行經紀行監管工作的過程中，發現了一些損害投資者保障並破壞香港經紀業信譽的違規行為及監控缺失。證監會不會容忍該類違規行為和缺失，並已採取嚴格的規管行動對付較為嚴重的違規行為。你必須設立適當的制度和監控措施，以監察並確保全面