国债作为期货保证金业务质押券 - 中国债券信息网.doc

附件 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 中央国债登记结算有限责任公司 二○一四年十二月目 录 第一章 总则 - 3 - 第二章 账户管理 - 4 - 第三章 质押业务分层管理 - 6 - 第四章 国债作为期货保证金质押申请 - 7 - 第五章 国债作为期货保证金解押申请 - 8 - 第六章 国债付息和到期处理 - 8 - 第七章 服务费用 - 8 - 第八章 附则 - 9 - 第一章 总则 为便于对国债作为期货保证金业务提供质押券管理服务，根据有关业务规则，制定本指引。 下列名词在本指引中有如下含义： 国债：是指中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债，作为期货保证金的质押券。 出质方：是指接受国债作为期货保证金业务并提交质押券的投资者、交易会员、结算会员。出质方应为中央国债登记结算有限责任公司（以下称中央结算公司）的结算客户，在中央结算公司开立债券账户且该账户有效。 质权方：是指接受国债作为期货保证金业务并接受质押券的交易会员、结算会员、交易所（即中国金融期货交易所，以下称中金所)。质权方应为中央结算公司的结算客户，在中央结算公司开立债券账户且该账户有效。 质押：是指中央结算公司根据质押券质权方和出质方的委托和授权，为国债作为期货保证金业务在出质方债券账户内办理质押券质押冻结登记。 解押：是指中央结算公司根据质押券质权方和出质方的委托和授权，为国债作为期货保证金业务办理质押券解冻。 （六） 中央债券簿记系统：是指由中央结算公司开发、运行和管理，用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。 本指引适用于国债作为中金所期货保证金，在实现系统对接前人工操作阶段的相关业务。 第二章 账户管理 交易会员、结算会员办理国债作为期货保证金业务应在中央结算公司开立国债作为期货保证金业务专用账户，申请开立账户前应提供以下材料： 《国债作为期货保证金专用账户业务申请表》（见附件1），一式两份，原件； 《中央国债登记结算有限责任公司电子密押器管理使用协议书》（通过中国债券信息网下载），提交签署声明页一份，原件； 工商营业执照复印件，一份； 组织机构代码证复印件，一份； 金融业务许可证复印件，一份。 中央结算公司在开立专用账户后，由交易会员、结算会员授权经办人领取以下材料： 国债作为期货保证金专用账户开户通知书； 中债电子密押器； 中债KEY； CA证书下载凭证； 联网拨号用户名等。 账户开立完成后，交易会员、结算会员须完成联网、软件安装、CA证书下载及激活、客户端操作员注册4项步骤，方可正常开展业务。 联网。使用开户时分配的拨号用户名和自设密码进行拨号设置，接入中央结算公司综合业务系统。 安装软件。登陆中国债券信息网（www.chinabond. ）下载中债综合业务平台桌面客户端安装程序。 下载及激活证书。登陆中债综合业务平台，在“证书下载”页面进行 CA证书下载，下载完成后根据系统提示打印“CA证书激活确认书”并填写后传真至中央结算公司办理证书的激活。中债KEY的初始密码为“111111”，可以进行修改，不修改密码不会影响KEY及证书的使用。请牢记修改后的密码。 注册客户端操作员。客户端用户分为客户端管理员及客户端操作员。客户端管理员只具有管理客户端操作员及其权限的功能。交易会员、结算会员须使用已注册的客户端管理员进行客户端操作员的注册及授权，并根据所授权限将操作员与可操作账户进行关联。管理员及操作员用户名均由大写英文字母、数字组成，长度不可超过10位，初始密码为“111111”。 交易会员、结算会员如发生预留印鉴变更、客户端管理员变更、CA证书更新等变更业务，需及时向中央结算公司提交相应表格。 预留印鉴、客户端管理员变更。交易会员、结算会员发生预留印鉴变更或客户端管理员变更，需向中央结算公司提交《国债作为期货保证金专用账户业务申请表》，一式两份，原件。 CA证书更新。CA证书有效期为一年，如CA证书过期，交易会员、结算会员需向中央结算公司提交《中债综合业务平台CA证书申请表》（见附件2）申请证书更新。 交易会员、结算会员在确认专用账户中无未了结的质押业务后，可向中央结算公司申请注销账户。申请账户注销，需向中央结算公司提交《国债作为期货保证金专用账户业务申请表》一份，原件。 投资者办理国债作为期货保证金业务，应在中央结算公司开立债券账户，账户管理依照中央结算公司相关业务规则及《中央国债登记结算有限责任公司账户业务指引》执行。 投资者通过中央结算公司办理国债作为期货保证金等相关业务的，须向中央结算公司申报用于国债作为期货保证金业务的债券账户（申请书见附件3），投资者只能申报一个债券账户，且必须为其对应的债券账户。 中央结算公司收到投资者申报材料并审核无误后，开通其国债作为期货保证金业务。投资者须保证申报账户的