中 鲁B：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-31.pdfVIP

山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 公司以财政部、证监会《企业内部控制基本规范》、《年度报告准则》和深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》的相关内容为指导，按照《关于做好上市公司 2009 年年 度报告工作的通知》的具体要求，专门安排时间、组织人员对目前公司内部控制的有效性 等相关情况进行了全面深入地自查和评估，最终形成了内部控制自我评价报告如下： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司始终按照《公司法》、《证券法》等法律法规和证监会、深交所的各项规则和要求， 不断完善内部控制的组织架构。公司通过明确股东大会、董事会、监事会和经理层各自的 职责权限，以保持各权力机构之间相互协调和制衡关系，确保了整体运作的规范性，维护 了广大投资者的利益。目前，公司内部控制的组织架构和主要职能为： 1、股东大会是公司的最高权力机构，代表所有股东依法行使对企业经营方针、筹资、 投资、利润分配等重大事项的表决权，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地 位、充分行使自己的权利。 2、董事会是公司经营的决策机构，对股东大会负责。董事会依照相关的法律法规及公 司章程的规定，行使建立与