世纪星源：内部控制自我评价 2010-04-30.pdf

深圳世纪星源股份有限公司 内部控制自我评价 一、内部控制综述 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和深圳证券交易所《股 票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规的规定，本司已建立相应的生产 经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内控制度。本司内部审计部门是董事局审计 委员会下属机构，配备 2 名工作人员，负责监督检查公司内部控制执行情况。报告期内， 根据中国证监会组织的“上市公司治理整改年”活动的要求，结合本司实际情况，对本 司《章程》及《股东大会议事规则》进行了完善和修订。同时根据深圳证监局深证局公 司字〔2009〕65 号“关于做好 2009 年上市公司治理相关工作的通知”和深证局公司字 〔2009〕48号“关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的通知”的要求， 制定了《内幕信息及知情人管理制度》、《会计师事务所选聘办法》、《年报信息披露重大 差错责任追究制度》等一系列公司内部控制管理制度，本司内部控制制度已较为健全完 善，并形成了较完整严密的公司内部控制制度体系。 二、重点控制活动 1、对控股子公司的内部控制情况 根据本司《内部控制制度》的相关规定，结合本司实际情况，本司对控股子公司实 行直接管理，即控股子公司的董事、监事及重要高级管理人员、财务主管等均由本司委 派，控股子公司的公章、财务章及大额资金调拨均由本司统一管理，同时根据本司的全 面预算管理制度，总裁办公会议每月定期召开预算会议，审议各控股子公司下月预算计 划及上月预算执行情况，定期取得并分析各控股子公司的月度报告等，保证本司在经营 管理上的管理控制。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，本司对下设的控股子公司的管理控制严 格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》、本司《内部控制制度》的情形发生。 附公司股权结构图： 深圳世纪星源股份有限公司 99.99% 75% 75% 75% 15% 20% 深 圳 新 深圳 深圳 首冠 深圳 30% 德 利 / 70% 世纪 星苑 中国 国际 国际 博 经 文 星源 物业 技术 深圳 有限 商务 财 经 资 物业 管理 创新 光骅 公司 有限 讯 技 术 发展 服务 有限 公司 公司 有 限 公 有限 有限 公司 司 公司 公司 25% 25% 25% 25% Ao Cheng Ltd. 合作 49% 50% 上 首冠 100% 海 首冠商 发展 大 用置业 公司 珠海港龙房地产开发公司 名 发展有 (BVI) 星 限公司 苑