转融通参与人数据接口规范及方案指南.docVIP

转融通参与人数据接口规范 （Ver 1.12） 中国证券金融股份有限公司 二○一七年四月 前 言 为加快推进转融通业务技术平台的建设工作，全面落实转融通业务技术平台和各参与人技术系统之间的数据接口，我们制定了本规范文件。 本文根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行）》中的内容，详细规范了参与人通过转融通业务技术平台完成的日间申报数据接口以及日终清算数据文件接口的具体内容，包括借入人的借资借券申报、合约展期和出借人提前偿还申报以及转融通合约归还交收通知等清算数据文件接口等内容。 本文没有包括出借人通过沪市综合业务平台或深市综合协议平台出借证券申报的接口内容，其相关内容由两交易所分别制定和发布。 本版规范由中国证券金融股份有限公司负责起草，并负责具体的解释工作。 历次更新 版本 日期 修订说明 备注 V1.121、新增担保资金结息库（DBZJJX.dbf） 2、证券代码，证券账户，委托价格和委托数量扩位，证券代码扩至C8，证券账户扩至C20，委托价格扩至N(10，4)，委托数量扩至N(17,2)，其中委托价格和委托数量只针对保证金业务扩位 3、为T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf）、T日合约对帐库（ZRTHYDZ.dbf）、T+1日交收通知库（ZRTJSTZ.dbf）、展期结果通知库（ZRTZQJGTZ.dbf）增加托管单元字段 4、证券出借人资料报备确认库文件中增加产品名称，产品类型，产品截止时间和产品托管人字段 5、保证金追缴通知库中去除被借用保证金现金和被借用的证券市值字段 6、增加独立出借人交易单元报备库和确认库 7、增加证券出借交易单元报备确认库 8、合约偿还明细库中增加股东代码字段 9、转融通权益处理库权益类别增加配售优先股 10、T日转融通新合约信息库增加债券应计利息字段 11、新增基金红利再投资选择报文 12、修订转融通权益处理库（ZRTQYCLK.dbf）发送数据说明 1、委托数量扩至N(17,2)是为业务预留，现在各业务委托数量应为整数 2、红利再投策略默认选择红利资金，选择再投份额才需要申报 V1.101、增加通知说明类文件接口 2、增加证券数量单位约定 3、更新偿还划付差错库BZ字段描述 4、债权债务变动类型增加307（合约到期日调整）、308（偿还差错调账） 5、转融通订单申报及确认消息135域允许撤单的业务类型增加转融资申请展期申报（5021） 6、更正日间业务数据接口-订单消息实例 7、更新返回错误代码表 8、统一中国证券金融公司简称为中证金融 9、更正描述不准确的文字 V1.09增加附录I 合约状态，附录J债权债务变动方向，附录K债权债务类型，附录L债权债务明细标识 修改T日合约偿还明细库 删除T日合约偿还汇总库 增加“偿还划付差错库” 合约对账库增加展期在途数量、在途金额 T+1交收通知库中增加待收付资产数量、待收付资产金额 权益处理库修改为，每日发送参与权益清算的数据 对“保证金追缴通知库”的“负债总金额”字段调整为“转融通总负债” 去除某些接口文件中标识的18：00下发的字样 去除日初T日转融通期限库、T日转融通标的期限费率库、T日转融通可充抵保证金证券库9：00下发的字样 增加日间接口：借入人综合信息查询 12、上海市场增发买卖标识（bsflag）修正为：0J；买卖标识（bsflag）0D只支持深圳增发。 V1.08.2增加头寸资金接口 错误代码增加2076：合约已超过最长展期期限 V1.07新增第三章第十二节，“证券出借交易单元报备库（CJJYDYBB.dbf）MGBCJE（每股补偿金额）、MGBCGS（每股补偿股数）由原来的“N9,7”修改为“N12,8”； 转融通错误代码调整：0007不存在改为0008；增加错误号0016，0017，0037，1017，1018，1019，2013，2018，5019，5026；1015号错误改成“没有签到或已经签退”； 增加附录H，合约类别，明晰各种合约类别的含义，以及到期日等的填报规则，资金划付的细节； 对新合约信息库中的罚息(偿还违约罚息)、违约金(出借违约罚息)进行了详细的解释； 删除：“转融通成交库”和“合格出借人库”。 V1.06保证金追缴通知库的BZJXJYE字段，改为保证金现金实际余额，不包含在途的买入、卖出金额 V1.05保证金追缴通知库(ZRTBZJZJTZ.dbf)，增加担保权益现金调整,被借用保证金现金字段； 调整ZRTBZJZJTZ库字段顺序 合约类型增加“保证金违约合约” 当日新合约库增加“现金替代单位”，如果该合约是因为现金替代而