中加丰润纯债债券型投资基金招募说明书（更新）.PDF

中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （2017 年第1 号） 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二○一七年八月 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2016年4月22日证监许可【2016】901号文 准予募集注册。本基金基金合同于2016年6月17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同等 信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的 风险承受能力，并对或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益 和预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2017年6月17日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017年3月31日。（财务数据未经审计） 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、基金管理人10 四、基金托管人20 五、相关服务机构26 六、基金的募集28 七、基金合同的生效29 八、基金份额的申购与赎回30 九、基金的投资40 十、基金的财产51 十一、基金资产的估值52 十二、基金的费用与税收59 十三、基金的收益与分配62 十四、基金的会计与审计64 十五、基金的信息披露65 十六、基金的风险揭示71 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算74 十八、基金合同的内容摘要76 十九、基金托管协议的内容摘要77 二十、对基金份额持有人的服务78 二十一、其他应披露事项80 二十二、招募说明书存放及查阅方式81 二十三、备查文件82 附件一： 基金合同摘要83 附件二： 基金托管协议摘要99 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规以及 《中加丰润纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中加丰润纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投