国立科研机构同行评议方法的模式比较研究.PDFVIP

第31卷第11期 科学学研究 V01．31No．1l 2013年11月 StudiesinScienceofScience NOV．2013 文章编号：1003—2053(2013)11—1642—07 国立科研机构同行评议方法的模式比较研究 周建中，徐 芳 (中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京100190) 摘要：同行评议一直是科研机构评价中的主导方法，对科研机构的战略发展与绩效管理起着至关重要的作 用。本文基于中国科学院(CAS)、德国马普学会(MP)、美国能源部(DOE)实验室、美国标准与技术研究院 (NIST)等世界上主要科研机构评价中同行评议的实践与方法，剖析科研机构评价中运用同行评议方法的关 键要素，包括评议的对象与内容，专家来源与类型，专家遴选标准与机制，同行评议的组织方式以及评议结果 的使用等，分析其差异与特点，提炼出不同的模式，并在此基础上针对科研机构未来的同行评议方法提出 建议。 关键词：国立科研机构；同行评议方法；模式比较 中图分类号：G301 文献标识码：A 国立科研机构是一个国家创新体系中的重要组 际科研机构的评价实践来看，同行评议也是主要的 成部分，在知识创新、知识传播和知识转移中都扮演 方法，然而，已有的研究一方面主要是介绍各个机构 着重要角色…。在国立科研机构的宏观管理体系 开展同行评议的实践与方法，如德国科研机构评价 中，评价一直发挥衡量绩效、体现导向、支撑决策、咨 的实践‘6。，美国科研机构评价的方法’71，以及法国 询诊断的重要作用旧。。以中国科学院(以下简称中 科研机构的管理与评价情况等o；另一方面，有关 科院或CAS)为例，中科院一直非常注重通过评价同行评议的研究则侧重在其自身的功能与机制分 的手段激励其所属的研究所竞争发展，1993年开始析‘9……，或者是针对不同科研资助机构关于项目评 的“蓝皮书”定量评价在社会上引起了较大反响， 审中同行评议方法的实践与分析等……2|，鲜有对 1998年知识创新工程试点以来，科研机构评价更成不同国立科研机构开展同行评议方法各个要素进行 为国家创新体系中体制机制建设的重要组成部分。 比较分析。 其中，将同行评议方法引人到研究所评价中，由纯粹 尽管同行评议方法已成为科研机构开展评价活 的定量评价转为定量定性相结合的评价方法是一个 动的主流模式，但由于各个机构在定位、使命以及从 重要的转变¨。。 事的科研活动性质等方面存在差异，因而不同机构 Chubin和Hackett曾指出：同行评议不仅是科的同行评议模式也不尽相同。本文的目的是基于中 学功能的一个常规组成部分，而且也是科学建制的 国科学院(CAS)、德国马普学会(MP)、美国能源 原则，作为科学自治的象征和保护者被维护”。。在 现代科研管理体制中，同行评议不仅在科学的决策 世界上几个主要科研机构评价中同行评议的实践和 环节中扮演着重要的角色，是学术界在人员招聘、职 方法，从评价对象与内容、专家来源与类型、专家遴 称评定、论文评审和研究基金分配等方面的主导性 选标准与机制、同行评议的组织方式以及结果运用 机制，同时还起着推进整个科技界科学水平的作用。 等同行评议的关键要素出发，分析在不同类型科研 如在论文评议中，同行评议不仅是帮助杂志编辑遴 机构中运用同行评议方法的模式与特点，并在此基 选出有出版价值的论文的方法工具，同时也提出修 础上针对科研机构中如何更好地运用同行评议方法 改意见帮助作者更好地提升其学术水平。。从国 提出建议。 收稿日期：2013—02—28；修回日期：2013—05—24 基金项目：中国科学院知识创新工程评估专项(Y200011601)；国家自然科学青年科学基金项目(7