甲部一般适用的规则.PDFVIP

中央結算系統一般規則 甲部：一般適用的規則 第一章 釋義 101. 定義 在本文件內，除非文義另有所指，下列詞語具有下列意義： 「電子認購新股指示」 指 如規則第 1101(vi)條所述，參與者所發出要求代其認購 新發行股份、安排支付和退還認購款項的指示 ，及如適 用，包括參與者所發出要求代其確認其認購新發行股份 的指示 ； 「招股章程」 指 任何招股章程、通知、通告或其他文件，而該等文件是 向公眾作出要約供公眾認購或購買證券，或旨在邀請公 眾作出要約認購或購買證券（包括股份、認股權證、預 託證券、債務證券及基金單位），並在文義相符的情況 下包括有關的申請表格 ，及確認表格(如適用) ； 第三章 接納參與者 303. 接納準則 就申請成為託管商參與者而言，申請人必須： (i) (a) 為根據《銀行業條例》（香港法例第155 章）註冊的認可機構； 或 (b) 為根據《受託人條例》（香港法例第29 章）註冊的信託公司;或 (c) 為根據《證券及期貨條例》（香港法例第571 章）獲發牌或當作 獲發牌進行第一類受規管活動的持牌法團 ，而其本身並非交易所 參與者；或 (d) 為根據《外匯基金條例》（香港法例第66 章）的金融管理專員。 第九章 結算服務 906. 其他交易的結算：轉移指示 參與者如欲在其股份戶口與認可交易商的債務工具中央結算系統戶口之間進 行有關外匯基金債券、政府債券或指定債務工具的轉移，或與債務工具中央 1 結算系統成員的股份戶口之間進行有關債務工具中央結算系統債務工具的轉 移有意將(i)境外證券由一名人士（結算公司或其代理人除外）於獲委任存管 處的戶口調往結算公司或其代理人於獲委任存管處的戶口（反之亦然）時； 或(ii)無證書合資格證券從一個海外戶口調往其於中央結算系統的股份戶口 （反之亦然）時，必須填妥及簽署結算公司不時指定的適當指示表格（及如 屬適用，蓋上公司印章） ，並將表格交回結算公司。，參與者須將並將該已 填妥和簽署的表格遞交予回結算公司的中央結算系統存管處或客戶服務中 心 ，以供處理。 參與者所發出的轉移指示會按運作程序規則進行結算和交收。 為免產生疑問，結算公司將不會因參與者或認可交易商或債務工具中央結算 系統成員未能按轉移指示進行外匯基金債券 、政府債券或指定債務工具或債 務工具中央結算系統債務工具的轉移而負上任何責任。倘若其中一方失責或 延誤 ，另一方須向失責一方追討。 第十一章 代理人服務 1101. 代理人及相類服務的範圍及程度 在一般規則的規限下，就存管在中央結算系統存管處或獲委任存管處（視乎