江苏开炫律师事务所关于无锡新宏泰电器科技股份有限公司.PDF

法律意见书 江苏开炫律师事务所 江苏开炫律师事务所 关于无锡新宏泰电器科技股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：无锡新宏泰电器科技股份有限公司 无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017 年 7 月 18 日在无锡市惠山区堰新路18号公司综合楼2 楼会议室召开了2017 年第一次临时 股东大会（以下简称“本次股东大会”）。江苏开炫律师事务所（以下简称“本所”） 受公司之委托，指派孟公严律师、顾雨花律师出席公司本次股东大会并对本次股 东大会的相关事项进行见证。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则 （试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材 料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意 见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料均符合真实、准确、 完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他 任何目的。 本所律师依据 《公司法》(以下简称“《公司法》”)、《证券法》和中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件的规 定，就本次股东大会的召集、召开程序，出席、列席本次股东大会人员资格，本 次股东大会的表决程序及决议的合法有效性等发表法律意见如下： 第 1 页 共 6 页 法律意见书 江苏开炫律师事务所 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）2017 年7 月2 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过 了《关于提请召开公司2017 年第一次临时股东大会的议案》。 （二）2017 年7 月3 日，公司董事会在《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券日报》和《证券时报》等指定报刊及上海证券交易所网站上公告了《无锡新宏 泰电器科技股份有限公司关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知》(以下简 称 “会议通知”)；2017 年7 月5 日，公司董事会公告了《无锡新宏泰电器科 技股份有限公司关于2017 年第一次临时股东大会更正补充公告》。就本次股东大 会召开的日期、时间和地点，投票方式，会议审议事项，投票注意事项，会议出 席对象，会议登记方法等事项公告通知全体股东。会议通知发出后，公司董事会 未对通知中列明的提案进行修改。 （三）2017 年7 月3 日，公司董事会在上海证券交易所网站上公告了《无 锡新宏泰电器科技股份有限公司2017 年第一次临时股东大会会议资料》。 （四）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。 经本所律师见证，本次股东大会现场会议于2017 年7 月18 日13:00 在无锡 市惠山区堰新路18 号公司综合楼2 楼会议室召开。 通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的具体时间为： 2017 年7 月18 日9:15 至9:25，9:30 至11:30，13:00 至15:00；通过互联网投 票平台的投票时间为2017 年7 月18 日9:15 至15:00。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市 公司股东大会规则》等法律法规和规范性文件及 《公司章程》、《股东大会议事规 则》的规定。 二、出席、列席本次股东大会会议人员、召集人资格 （一）现场出席本次股东大会的股东 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或委托代理人）共计7 名， 代表公司有表决权的股份为99,10