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券商发现涉嫌洗钱交易需在十日内上报 中国证券业协会日前发布实施了《证券公司反洗钱工作指引》，要求证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。 1、上交所处理上市公司年度业绩预告违规行为 2、曹中铭：A股的出路在改革 失去信心就没有牛市 3、新三板挂牌企业727家 琼中农信或本周登陆 E-SIM6.0维护排查问题最常用查询界面(二) 一、今日要闻 券商发现涉嫌洗钱交易需在十日内上报 中国证券业协会日前发布实施了《证券公司反洗钱工作指引》，要求证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。 上述制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。 《指引》指出，当客户现金收支或款项划转情况符合大额交易标准时，证券公司应在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 《指引》进一步指出， 当在办理具体业务过程中发现金额、频率、流向、性质等方面存在异常情形、经有效分析识别认为涉嫌洗钱时，证券公司应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。 《指引》规定，证券公司应根据相关规定，结合证券行业特点以及本公司实际情况，建立包括客户特征、地域、业务、行业（职业）等基本风险要素及其所蕴含的风险指标、风险指标子项和风险值的反洗钱客户风险评估指标体系，制定客户风险等级评估流程，对客户进行风险等级划分，客户风险等级至少应划分为高、中、低三个级别。 据了解，该《指引》主要适用于证券公司以及境外分支机构和附属机构。（证券时报） 返回 二、行业动态 1、上交所处理上市公司年度业绩预告违规行为 一些上市公司预告业绩与2013年年报披露业绩反差较大的情况逐步浮出水面。对此，上交所高度重视，快速反应，明确了相关违规行为的类型化处理标准，加强一线监管，近期对部分公司年度业绩预告违规行为进行了集中处理。 上市公司应在每一年度结束后，对该年度业绩情况进行预计，变动幅度达50%以上或发生盈亏方向变化的，应当在次年1月底前进行披露。上交所发现10余家公司预告差异过大、5家业绩预告大变脸、2家达到预告标准但未提前预告。上交所已启动自律监管程序，将对相关公司和责任人予以相应的纪律处分或监管措施。 上交所明确了违规行为的类型化处理标准，以保证同类案件得到相同处理，确保监管执法与违规行为的性质、情节以及危害程度相适应。标准区分了未披露、逾期披露、预告差异过大、预告变脸等主要情形，在此基础上综合考虑各种主观、客观因素及具体情节。在今年发现的案例中，三峡新材实际业绩增长幅度低于预告增长幅度约120%，可能导致投资者重大误解，违规性质情节严重，将对其予以纪律处分。有公司在报告期发生重大资产重组，导致业绩大幅变动，但由于对规则理解不到位而未做预告，违规情节以及市场影响相对较轻，将予以监管关注。 违规行为类型化处理标准的另一项重要内容是明确业绩预告违规行为责任人的认定标准。上交所结合上市公司信息披露具体实践，在综合考虑公司内董事、高管的身份、职责、专业背景等差异的基础上，确定了违规行为责任人范围和担责标准。在处理上，通常推定董事长、总经理、财务总监、董秘、董事会审计委员会召集人为相关责任人，有证据证明其已勤勉尽责的除外。如有明显证据证明年审会计师事务所及其相关会计师存在过错的，还将对相关机构和个人予以追责。（中国证券报） 返回 2、曹中铭：A股的出路在改革 失去信心就没有牛市 一个投资者失去了信心的市场，是不可能走牛的，也注定是一个没有希望的市场。要改变这种状况，必须启动深入骨髓式的改革。 新股发行一开闸，股市就 “发抖”。去年IPO重启如是，今年拟上市企业预披露启动亦如是。两次不同类型的IPO开闸，都导致股指持续下挫。在这一切的背后，凸显出市场本身的疲弱，更是投资者对市场没有信心的表现。 A股有过辉煌，但更多时候却在低迷中运行。牛熊交替虽是股市的运行规律，然而“牛”短“熊”长却不是一个正常市场应有的表现，然而这种不正常表现却在A股“正常”演绎，不以任何人的意志为转移。 2008年金融危机发源地的美国股市早已走出阴霾，自去年以来道琼斯指数就开始不断刷新历史新高，至今也没有停歇迹象；欧洲股市曾经深受欧债危机困扰，如今也开始扬眉吐气。只有不争气的A股，至今还在2000点的“山脚下”震荡，离当年历史性高点6124点渐行渐远。 欧美股市的走强定然有其原因，A股连续多年步入熊态也并非没有“理由”。其实，A股深陷熊市泥潭，主要“熊”在制度建设，“熊”在市场监管，“熊”在投资者保护上，最终导致整个市场的信心走“熊”。而一个投资者失去了信心的市场，是不可能走牛的，也注定是一个没有希望的市场。要改变这种状况，必须启动深入骨髓式的改革，重塑市场信用。唯如此，A股才有出路。 笔者建议从以下几个方