外部信息报送和使用管理制度.PDFVIP

绿康生化股份有限公司 版本号：VO 外部信息报送和使用管理制度 编号：1-27 （2017 年7 月22 日第二届董事会十 实施日期： 次 （临时）会议通过） 2017 年7 月22 日 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、 临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部 信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违 规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披露管理办 法》（中国证监会令第40 号）、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通 知》（证监公司字[2007]128号）、中国证监会福建监管局（以下简称“福建证监 局”）印发的《关于加强上市公司内幕信息保密管理有关工作的通知》（闽证监公 司字[2013]39 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件和《公司章程》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信 息涉及的外部单位或个人。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必 要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得 向其他任何单位或个人泄露相关信息。 在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、监事、高级管理人 员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析 师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的 内容。 1 第五条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单 位提前报送年度统计报表等资料。 对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当 拒绝报送。 第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请银行授信、贷款、融资、 商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公 司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控 制的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。 第七条 公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向 政府有关部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内 幕信息相关载体；除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向统计、税务等部 门报送未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中 传递内幕信息。 第八条 公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。 第九条 公司各部门、分公司、子公司在依照法律、法规的规定对外报送信 息前，应当由经办人员填写对外信息报送说明，经部门负责人（或分公司、子公 司的负责人）、公司分管副总经理、董事会秘书审核后，由董事会秘书报董事长 批准后方可对外报送。 第十条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示 报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》等有关法律、法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。 公司对外报送未公开重大信息时，公司应当向接收方提供保密提示函（格式 见附件一），并要求接收方签署保密承诺函（格式见附件二），保密承诺函中应当 列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。