第六届董事会2009年第5次会议决议公告.pdfVIP

证券代码：600862 证券简称：南通科技 公告编号：临2009－011号 南通科技投资集团股份有限公司 第六届董事会 2009 年第 5 次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示: 本次董事会会议通过非公开发行股票方案： ●发行对象：包括本公司控股股东南通产业控股集团有限公司（以下简称“产 控集团”）在内的不超过十名特定对象； ●认购方式：人民币现金认购。 南通科技投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事 会2009 年第5 次会议通知于2009 年5 月9 日书面发出，并于 2009 年 5 月19 日在南京国际会议大酒店2 楼君子兰厅召开。本次会议应到董事 7 人，实际出席会议董事7 人，董事长陈照东先生主持了本次会议。本 次会议按照有关法律及公司章程的规定召开，会议的召开及通过的决议 合法有效。 会议以举手表决方式通过了如下决议： 一、关于公司符合非公开发行股票条件的议案： 根据《公司法》、《证券法》和《上市公司证券发行管理办法》等 有关法律、法规的规定，公司董事会对公司的经营情况、财务状况及 相关事项进行了逐项核查，认为公司符合向特定对象非公开发行股票 的有关规定，具备相应条件。 1 本议案尚需提交公司2009 年第1 次临时股东大会审议。 表决结果：同意7 票，反对 0 票，弃权0 票。 二、关于公司向特定对象非公开发行股票的议案： 因该议案涉及公司控股股东产控集团以现金方式认购不低于本 次非公开发行股票的20％，关联董事陈照东、陆强新在该议案表决过 程中回避表决。 1、本次向特定对象非公开发行的股票类型。 本次向特定对象非公开发行股票为人民币普通股（A 股），每股 面值人民币1.00 元。 表决结果：同意5 票，反对 0 票，弃权0 票。 2、本次向特定对象非公开发行股票的发行方式。 本次发行采用非公开发行的方式，在中国证券监督管理委员会核 准后六个月内选择适当时机向特定对象发行股票。 表决结果：同意5 票，反对 0 票，弃权0 票。 3、本次向特定对象非公开发行股票的发行对象。 根据相关法律法规，本次发行对象为不超过10 名的特定投资者， 发行对象的具体范围如下： （1）产控集团。系本公司控股股东，截至2008 年12 月31 日， 产控集团直接持有公司 43,724,338 股，通过其控股子公司科工贸公 司间接持有60,115,802 股，合计占公司总股本的比例为 43.55%。产 控集团承诺以与其他认购对象相同的认购价格认购本次非公开发行 股份数量 20%以上（含20%）的本公司股票。 （2）本次发行的其余股份将向证券投资基金管理公司、证券公 司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资 者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）、其它境内法 2 人投资者和自然人等特定对象非公开发行。 所有发行对象以现金认购本次发行的股份。 表决结果：同意5 票，反对 0 票，弃权0 票。 4、本次向特定对象非公开发行股票的发行数量。 本次非公开发行股票的数量不超过10,000 万股（含10,000 万 股）。其中，产控集团承诺以与其他认购对象相同的认购价格认购本 次非公开发行股份数量20%以上（含 20%）的本公司股票。公司的股 票在股东大会决议公告日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发 行的数量相应调整。最终发行数量由公司董事会根据股东大会的授权 及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构 （主承销商）协商确定。 表决结果：同意5 票，反对 0 票，弃权0 票。