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上交所董高监持股规范问答
上海证券交易所
上市公司董事、监事、高级管理人员、股东
股份交易行为规范问答
二○○九年六月
目 录
第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 4
1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ .. 4
2. 如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ 4
3. 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ 5
4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？ 6
5. 上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些？ 6
6. 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ 6
7. 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？ 7
8. 目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限
制措施？ 7
第二，关于股东权益变动的一般规定 8
9. 关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ 8
10. 什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ 8
11. 关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ 8
12. 关于 5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些 ?. 9
第三，关于大股东增持股份的规范 10
13. 关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ 10
14. 关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？ 10
15. 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ 10
16. 关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？ 11
第四，关于股东减持限售存量股份的规范 12
17. 关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？ 12
18. 限售存量股份是指哪些类型的股份？ 12
19. 关于限售存量股份的转让有哪些规定？ 12
20. 关于
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