大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程.pdfVIP

一、大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程 开始报送 数据抽取 生成报送文件 修改报送信息 校验上报文件 重 报 取校验结果 校验失败 校验成功 一 般 是 隔 日 返 回 报 送 结 发送报送文件 果 取回执报文 回执错误 正确回执 结束报送 二、大额交易报告操作流程 风险提示：对大额交易进行及时报告，对反洗钱工作信息严格保密。 岗位 流程 管理要素 经办柜员对经过反洗钱监测系统监测、预警的大额交易 数据信息，进行检查、分析、编辑（补录、删除或增加） 形成大额交易初始数据信息，在大额交易发生后的一个 经办柜员 初审 工作日内报信用社反洗钱信息员。 反洗钱信息员对大额交易初始数据信息进行审查、分析、 筛选、汇总，形成大额交易待上报数据信息，在大额交 易发生后的二个工作日内上报县级法人社。 反洗钱工作 信息员 审核 县级法人单位反洗钱报告员对基层信用社报送的大额交 县级法人社反 易待上报数据信息进行审查、分析、筛选、比对、编辑、 洗钱工作 汇总，对交易处理结果生成报告文件。文件通过校验和 报告员 审批 报告审核，确定最终的上报数据，针对上报数据形成监 管机构需要的接口文件，在大额交易发生后的三个工作 日内以电子方式上报省联社。 省联社反洗钱报告员从反洗钱监测系统下载各县级法人 省联社反洗 社上报大额交易报送数据包和可疑交易报送数据包，在 钱工作报告 大额交易发生后的五个工作日内以电子方式向中国反洗 员 钱监测分析中心。 报告 三、