东方红货币市场基金.PDF

东方红货币市场基金 招募说明书 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一七年八月十七日 1 【重要提示】 东方红货币市场基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国 证监会2017年5月3 日证监许可【2017】635号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或 存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说 明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资 收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：系统性 风险、非系统性风险、流动性风险、操作风险、本基金特有的风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基 金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人 2 基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予 以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。 3 目录 一、绪言5 二、释义6 三、基金管理人 11 四、基金托管人21 五、相关服务机构26 六．基金份额的分类30 七、基金的募集33 八、基金合同的生效36 九、基金份额的申购、赎回与转换37 十、基金的投资47 十一、基金的财产54 十二、基金资产的估值55 十三、基金的收益与分配59 十四、基金的费用与税收61 十五、基金的会计与审计64 十六、基金的信息披露65 十七、风险揭示71 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算75 十九、基金合同内容摘要77 二十、托管协议的内容摘要93 二十一、对基金份额持有人的服务 110 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 112 二十三、备查文件 113 4 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《货币市场基 金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、 《证券投资基金信息披露编报规则第5号〈货币市场基金信息披露特别规定〉》 和其他有关法律法规的规定，以及《东方红货币市场基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资 决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。