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非上市公众公司的基本概念和制度特色 课后测验90分
非上市公众公司的基本概念和制度特色? ?课后测验单项选择题
2. 依据三板市场交易的准入制度，投资者为个人的，需要具有（ A）年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A. 2
B. 5
C. 3
D. 1
二、多项选择题
3. 下列属于三板市场与交易所市场的共同点的是（ACD ）。
A. 由证监会统一监管
B. 发行交易方式相同
C. 由国务院批准成立
D. 属于全国性市场
4. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司应当符合以下（ABCD ）等方面的基本要求。
A. 合法规范经营
B. 履行信息披露义务
C. 公司治理机制健全
D. 股权明晰
5. 《非上市公众公司监督管理办法》施行前股东人数已超过200人的非上市股份有限公司申请证监会的任何行政许可项目均需适用证监会相关的审核指引，其审核的标准包括（ ABCD）几方面。
A. 不违反当时的禁止性规定
B. 股权清晰
C. 建立健全公司治理和信息披露制度
D. 不存在破产风险
6. 非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统进行股票公开转让时可以采取的交易方式包括（ABCD ）。
A. 做市方式
B. 协议方式
C. 证监会批准的其他转让方式
D. 竞价方式
三、判断题
7. 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。（正确）
8. 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准的证券交易场所，性质与沪深交易所有所不同。（正确）
9. 根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》，严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。（正确）
10. 《非上市公众公司监督管理办法》施行前股东人数超过200人的股份有限公司，不在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票或证券交易所上市的，应当按照要求规范后申请纳入非上市公众公司监管。（正确）
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