德州巨丰牧业股份有限公司股票.PDFVIP

西部证券股份有限公司关于推荐 德州巨丰牧业股份有限公司 股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公 开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业 务规则”）的有关规定，德州巨丰牧业股份有限公司 （以下简称“巨丰牧业”或 “公司”）于2016 年8 月18 日召开了2016 年第一次临时股东大会，通过了《关 于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的议案》。 根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》（以下简称“主办券商尽职调查工作指引”）要求，我公司 对巨丰牧业的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估，对巨丰牧业 本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌及公开转让出具本报告。 一、尽职调查情况 西部证券推荐巨丰牧业股票进入全国股份转让系统挂牌及公开转让的项目 小组（以下简称 “项目小组”）根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求，于 2015 年5 月10 日进入巨丰牧业进行工作。期间，项目小组对巨丰牧业进行了尽 职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、 同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与公司管理层，包括董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监 及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司 各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检 验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规 范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《德州巨丰牧业股 份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的尽职调查报 告》。 二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 第一、依法设立且存续满两年 德州巨丰牧业股份有限公司是由庆云县巨丰牧业有限公司整体变更设立。 2011 年5 月17 日，有限公司由自然人刘中庆、马国利以货币出资设立的。 公司从设立时起每年按时参加并通过了工商年检。 2016 年7 月16 日，有限公司全体股东作为股份公司的发起人股东，以不高 于经审计的净资产值44,140,605.24 元折合股本 30,000,000 股，超过前述注册资 本的净资产计入股份公司资本公积。注册资本为30,000,000 元。其中，股东庆云 鼎力德源投资中心 （有限合伙）（以下简称“鼎力德源”）持股比例占70%，刘中 庆持股比例为30% 。实际控制人为许明白、控股股东为鼎力德源。 公司以经审计净资产整体变更为股份有限公司，根据《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》“2.1 （一）有限责任公司按原账面净资产值折股整体 变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算”。 因此，公司符合 “依法设立且存续满两年”的要求。 第二、业务明确，具有持续经营能力 公司所属行业为畜牧业，公司自成立以来，一直从事中高端肉牛的规模化繁 育、养殖以及销售业务，主要产品包括西门塔尔、利木赞、夏洛莱、黑牛四种肉 牛。 根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016 年6 月30 日出具的 中兴财光华审会字（2016 ）第204068 号《审计报告》，公司2016 年1-5 月、2015 年度、2014 年度主营业务收入分别为33,082,903.00 元、79,650,282.50 元、 65,664,698.00 元，主营业务占营业收入的比例分别为99.81%、99.61%、99.11%， 公司业务明确。 公司以肉牛标准化规模养殖场建设为核心，结合北方肉牛养殖得天独厚的环 境优势，建立科学、规范的肉牛标准化养殖场及繁育场，历经多年的发展壮大， 公司已拥有标准化育肥牛舍、繁育牛舍40 栋，同时建有青贮池、饲料库、加工 车间等相应的配套设施。此外，公司自成立以来，一直重视肉牛的育肥和相关的 管理技术研究，尤其是在运用现代育种理论与当地良种牛进行杂交繁育方面，积 累了大量的先进管理经验，繁育出生产周期更短、适应当地气候环境能力更强的 中高端肉牛品种。另外，公司还与“山东省农业科学