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行政审批制度改革:反思及创新摘要经过十余年的努力，我国行政审批制度改革取得了重要进展，但仍存在变相设定行政审批的现象严重、对非行政许可审批项目管理不规范等诸多问题。要认真梳理行政审批与行政许可的关系，为进一步推进行政审批制度改革打下扎实基础；要认真清理非行政许可审批项目，加强对行政审批设定的监督；尽快转变观念和创新管理方式，逐步减少对行政许可的依赖。 关键词行政审批行政许可设定清理监督 2001年10月，国务院召开行政审批制度改革工作电视电话会议，正式启动行政审批制度改革工作。经过十余年的努力，行政审批制度改革取得了重要进展。然而，在成绩面前，也应当清醒地看到，行政审批制度还存在诸多问题，与经济社会发展和法治政府建设的要求还不相适应，行政审批制度改革还有很长的路要走。本文选取当前行政审批设定中存在的几个典型问题作为分析对象，并尝试提出适当的解决办法。 正确认识行政审批的双面作用 针对公民、法人或者其他组织的行政审批是行政管理中常见的管理手段，具有双面作用。 一方面，行政审批是行政机关为应对市场失灵、社会自律不足等，对经济和社会采取的必要干预，在预防危险、保障安全，分配稀缺资源，提高从业水平，提升市场主体风险抵御能力等方面发挥着重要作用。 另一方面，行政审批作为前置性的管理手段，如果过多过滥，会严重打压社会活力、抑制市场创造力、降低经营效率、增加市场主体经营成本、甚至阻碍经济发展。从中国的实际情况看，还会产生某种隐蔽的利益。因此，行政审批应当适度，凡是公民、法人或者其他组织能够自主决定的，市场竞争机制能够有效调节的，行业组织或者中介机构能够自律管理的，行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的，都没有必要设定行政审批，只有完全符合《行政许可法》第十二条规定的条件时，才设定行政审批，从而确保既能发挥行政审批的正面作用，又能抑制其负面作用出现。 行政审批设定改革及其存在的问题 总体上看，在行政审批制度改革中，遵循了行政审批的适度设定原则，较为严格地控制了行政审批的数量。具体而言，过去十年的行政审批制度改革针对行政审批的设定，主要做了以下三方面的工作： 一是取消和调整了大量行政审批项目。据统计，经过十年时间，对国务院部门的审批项目先后进行了五轮全面清理，共取消和调整审批项目2183项，占原有审批项目总数的60.6％；各省（区、市）本级共取消和调整审批项目36986项，占原有审批项目总数的68.2％。① 二是对确需保留的行政审批项目设定了行政许可。2004年6月29日，国务院发布《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（中华人民共和国国务院令第412号），对法律、行政法规以外的规范性文件设定，确需保留且符合《中华人民共和国行政许可法》第十二条规定事项的500项行政审批项目，根据《行政许可法》第十四条第二款的规定，决定予以保留并设定行政许可。 三是保留了部分非行政许可审批项目。以中央层面为例，2004年8月2日，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发［2004］62号），“根据现阶段政府全面履行职能和有效实施管理的需要”，暂予保留了211项非行政许可审批项目。 然而，从严格执行《行政许可法》的视角来看，当前的行政审批设定仍然存在一些不容忽视的问题： 第一，有关行政审批的概念五花八门，变相设定行政审批的现象较为严重。一些部门和地区利用“红头文件”、规章等，以登记、备案、年检、监制、认定、审定以及准销证、准运证等形式，变相设置审批事项。②以某部门发布的《关于加强进口游艇管理的公告》为例，该《公告》在没有法律或行政法规作为依据的前提下要求“自本公告发布之日起，申请从境外进口游艇的，应当到我部办理备案手续”，并要求有关机构“严格执行本公告的规定，对不符合本公告要求的进口游艇不予办理进口船舶登记和检验手续”，就属于典型的变相设置审批事项。 第二，对非行政许可审批项目，管理不规范，随意性大。③部分本来属于行政许可的审批项目被纳入非行政许可审批项目范围保留下来，规避了《行政许可法》的约束。以《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发［2004］62号）保留的非行政许可审批项目目录为例，对该目录稍作分析便知，有一些项目显然不是非行政许可审批项目，而是地地道道的行政许可项目。本文后面还将对该目录作进一步分析。 行政审批与行政许可关系梳理 自从2001年启动行政审批制度改革以来，行政审批、行政许可、非行政许可审批等概念多次出现在各种法规和政策文件中。繁多的概念既让社会公众无所适从，也在一定程度上加大了行政审批制度改革的难度。这些概念之间究竟是什么关系，需要进行仔细梳理并澄清认识，从而为进一步