有关香港中央结算有限公司引入第三者结算的《交易所规则》修订。.docVIP

交易所規則 第 一 章 釋 義 101. 在本規則中，除文意另有所指外：－ 「經紀參與者」 指 在2007年12月3日之前被中央結算公司接納參與中央結算系統為經紀參與者而此身份未被終止之交易所參與者； 「中央結算系統結算協議」 指 中央結算系統全面結算參與者與非中央結算系統結算參與者之交易所參與者按中央結算系統規則訂立的書面協議； 「中央結算系統結算參與者」 指 被中央結算公司接納其以中央結算系統直接結算參與者或中央結算系統全面結算參與者身份參與中央結算系統的人士； 「中央結算系統直接結算參與者」 指 被中央結算公司接納其以直接結算參與者或經紀參與者(按中央結算系統規則被視為直接結算參與者)身份參與中央結算系統的人士； 「中央結算系統全面結算參與者」 指 被中央結算公司接納其以全面結算參與者身份參與中央結算系統的人士； 「交易所買賣」 指 兩個交易所參與者在本交易所完成或向本交易所報告的合資格證券買賣； 「已劃分的買賣」 指 由有關交易所參與者雙方指定以已劃分的買賣制度進行交收的交易所買賣，或不獲中央結算公司接納以持續淨額交收系統進行交收的交易所買賣； 「已劃分的買賣制度」 指 根據中央結算系統規則在中央結算系統下中央結算系統結算參與者之間就交易所買賣中之已劃分的買賣的交收形式； 第三章 交易所參與者資格 參與中央結算系統 358. (1) 各進行證券買賣業務的交易所參與者： 如擬結算本身的交易所買賣，必須成為中央結算系統結算參與者，並須在任何時間均遵守中央結算系統規則；或 如擬透過中央結算系統全面結算參與者結算其交易所買賣，必須與中央結算系統全面結算參與者訂有具效力、具約束力及有效的中央結算系統結算協議。 (2) 除非另獲本交易所批准，否則，交易所參與者在未成為中央結算系統結算參與者或未與中央結算系統全面結算參與者訂有具效力、具約束力及有效的中央結算系統結算協議之前，不得在本交易所進行買賣。 (4) 每名與中央結算系統全面結算參與者訂有中央結算系統結算協議的交易所參與者如擬終止有關協議，須在實際終止協議日期至少一個營業日前通知本交易所其決定。 (5) 由2007年12月3日起，凡在2007年12月3日之前份屬經紀參與者的交易所參與者均根據中央結算系統規則而被視為中央結算系統直接結算參與者。一般規則以及有關交易所參與者在2007年12月3日之前所產生或招致的一切權利、特權、登記、批准、責任及法律責任將，仍會繼續有生效，並對其具有約束力，而不論其本來是以何身份而產生或招致該等權利、特權、登記、批准、責任及法律責任。 第七章 紀 律 需要採取紀律處分行動的情況 723. (2) 在不損害上述規則的一般性的情況下，董事會及行政總裁可在下述情況按他們認為適當的方式向交易所參與者行使紀律處分權力，倘該交易所參與者：－ (cc) 未有提供由與交易結算公司或本交易所簽訂了資料共用安排或協議的交易所、監管權力或機構要求的資料； (dd) 未有按上述規則第358(4)條發出有關終止結算協議的通知。 724. 在不損害授予董事會及行政總裁暫停交易所參與者資格的權力範圍或其他紀律權力時，當下列情況發生時，或當董事會及行政總裁，視乎情況而定，有理由相信下列情況發生時，董事會及 (按照規則第704條) 行政總裁可行使上述規則第702(3)條、702(6)條、702(6A)條、702(6B)條、702(7)條、702(8)條、702(9)條、702(11)條、702(12)條、702(13)條及702(14)條：－ (6) 當兼屬中央結算系統結算參與者的交易所參與者未能履行其對中央結算公司的任何責任； 725. 如交易所參與者： (1) 不再為或被暫停作為中央結算系統結算參與者，或 (2) 並無與中央結算系統全面結算參與者訂有具效力、具約束力及有效的中央結算系統結算協議， 則該交易所參與者不得在本交易所進行買賣。 2