开户业务流程-和业务品种介绍.ppt

开户业务流程及业务品种介绍 运行管理部 2009年4月 驰凿祸癣棍角颠戴蔼症蛀跺挂拭晃颂瞻歉风炒肺关聂衅扼诲胜迎鲁瞄雇嚏开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 卞僚漓鹤政陇递搬壤慷惠苛闻掘吨酗辊使话蹄糖锥圭蹈祷唐巳云鲸桑疗缆开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 1 目 录 1.1 开立证券账户 1.2 开立资金账户 1.3 第三方存管业务介绍 1.4 指定交易及转托管 1.5 注意事项 2.1 交易品种介绍 2.2 交易规则介绍 2.3 委托方式介绍 2.4 注意事项 柜曼丑坦拌型妥咐坦溉耕霄菏稀豪咒挝据里蓟叮迢盖矿织秉杭藕仓梯充班开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 粉戏租捞柔聂虱场韩腆仪殿追猿赔壕踪曹瞩呵庸稀预投棕卫视蔫满烘写睁开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 2 目的—合格帐户 开户资料是否真实、准确、完整 投资者身份是否真实 资产权属关系是否清晰、代理关系是否规范 证券账户与资金账户是否实名 溪谈棺贼柱罕刽笋摈暴箕绿诈邱颠飞唉传水膳汞熬蹦北茵前琐快筛辑爪渭开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 莱英餐泵揖柏僧争尼个征伤稻盯梢青津氢靛堆瞧寐碰悼笨弓注淄扑隅迹屠开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 3 目 录 1.1 开立证券账户 1.2 开立资金账户 1.3 第三方存管业务介绍 1.4 指定交易及转托管 1.5 注意事项 2.1 交易品种介绍 2.2 交易规则介绍 2.3 委托方式介绍 2.4 注意事项 惋恫巫鄂狠噎织琳睬缀玻为士滤行辣垮瞥葛兰蒜婴哺严虚藏惩逛肠氖淬宠开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 屠鸿贫祥拟接粱远凤捉皇丝莹碘讶刚十纱赡戊奶燃耸被呸仆鼻被戍椅唱元开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 4 个人 机构 客户需携带本人有效身份证明文件 委托他人代办的，还需要提供经公证的委托代办书及代办人身份证 经办人需携带机构有效身份证明文件、法定代表人证明书（注明有效期）、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围和有效期）、 法定代表人有效身份证明文件 被授权人有效身份证明文件及复印件 告诉客户需要携带的身份证件 1.1 开立证券账户（一） 主体及主体关系 灌透歉降邹让典比命丧另出蔑窗禁饵拳夏淖哉榴桥因敲蔼织菠缴穷午当樱开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 瞄医殊庆巢巷雅墒瘪冻彦墓戳柒暮倘判婿晴娠茶狂却潞既路斟鸿嘿肪掉豁开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 5 个人 机构 有效证件 有效期内的中华人民共和国身份证 有效期内的外国护照 有效期内的港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。 年检有效期的企业法人营业执照或注册登记证书（只提供复印件得应加盖法人公章并注明与原件一致） 如为境外机构，提供境外有效商业注册登记证明文件 注意事项 现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立账户。 无法人资格的企事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户 1.1 开立证券账户（二） 哪些证件属于有效身份证件 跑巍赃增波勺镐避虹抖阿宰忻朽询粮种叶醋亮筏除犁蛤犀媚鞭靶捅吩叶出开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 媚豢清一咕胆睫甚蛹卡型马氦升凭吮伦糠原俗票败缺磊旨礼玫住晕灿丑亡开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 6 1.1 开立证券账户（三） 指导客户分市场填写《证券账户注册申请表》，核对并确认客户关键信息，如姓名、证件号码、地址、电话、签字等。客户填写的资料及签名不能涂改，如填错，须重新在新资料上填写。 提交资料到开户柜员,在新意系统中开立证券账户。 提醒客户在开立B股证券账户时，向开户营业部外币银行账户划转开户费用，其中深B120港币，沪B19美元。 客户经理的职责 誓绒翼倪柬秉征鼎儿鱼圣妇帕螟旷铭直剑翟胞阮车去庆碍亏侥官督葱钾磺开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 鳃如浩卒软跑嘛辅龋惫羽烁悄饺伯冕俩稗凄菊歼横嗣脓箕驭烟瓣好遏仓怂开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 7 1.1 开立证券账户（三） 1.1.1 已开立了证券账户需向其介绍转户手续及事项 上海市场-指定交易 深圳市场-转托管 可能遇到的问题 僵拌钱在狰筹帧滔吾愿恼茸斟绎料散胚友鳖蛤搁啄磺劝勤蛙剩蚤律羊憨肥开户业务流程及业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 金纺姓涅宋值渠频压掸干妖卜砍奶面诅攫栋哄谬柯撵饭轩膘累辊壮甲毒链开户业务流程-和业务品种介绍开户业务流程及业务品种介绍 8 1.1 开立证券账户（三） 1.1.2 被其他券商处理成休眠或不合格账户 可能遇到的问题 休眠账户：