中粮信托有限责任公司2013年报告.PDF

中粮信托有限责任公司 2013年度报告 2014年4月 目录 1．重要提示 3 2 ．公司概况 3 2.1 公司简介 3 2.2 组织结构 5 3．公司治理 5 3.1 公司治理结构 5 3.2 公司治理信息11 4 ．经营管理 14 4.1 经营目标、方针、战略规划 14 4.2 所经营业务的主要内容 14 4.3 市场分析 15 4.4 内部控制概况 16 4.5 风险管理 17 4.6 净资本管理概况 20 5．报告期末及上一年度末的比较式会计报表 21 5.1 自营资产 21 5.2 信托资产 30 6 ．会计报表附注 31 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 31 6.2 重要会计政策和会计估计说明 32 6.3 或有事项说明 43 6.4 重要资产转让及其出售的说明 44 6.5 会计报表中重要项目的明细资料 44 6.6 关联方关系及其交易的披露 49 6.7 会计制度的披露 50 7．财务情况说明书 51 7.1 利润实现和分配情况 51 7.2 主要财务指标 51 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 51 8 ．特别事项揭示 51 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因 51 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 51 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项 52 8.4 公司的重大诉讼事项 52 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 53 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况 53 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 53 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 54 1．重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报 告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全 文。 1.2 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司出具 了标准无保留意见的审计报告。 1.3 公司董事长邬小蕙女士、总经理辛伟先生、财务总监陈 众先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 2 ．公司概况 2.1 公司简介 中粮信托有限责任公司( 以下简称“中粮信托”或“本公司”) 是2009 年7 月经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行 金融机构，注册地为北京市。 2012 年经中国银行业监督管理委员会批准，公司成功引进 战略投资者——蒙特利尔银行。公司于 2012 年、2013 年分别 增资 29981.2523 万元、80018.7477 万元，目前公司注册资本 金为23 亿元人民币。公司现有股东4 家分别为：中粮集团有限 公司持股72.009%，蒙特利尔银行持股19.99%，中粮财务有限 责任公司持股4.0005% ，中粮粮油有限公司持股4.0005% 。 3 2.1.1 公司情况简表 公司名称（简称） 中粮信托有限责任公司（中粮信托） 公司英文名称（缩写） COFCO Trust Co., Ltd. （COFCO TRUST ） 公司法定代表人 邬小蕙 注册地址 北京市朝阳区朝阳门南大街8号中粮福临门大厦11层 邮政编码 100020