直销中心柜台业务指引-渤海汇金.PDF

直销中心柜台业务指引 （个人客户） 一、渤海汇金证券资产管理有限公司直销柜台业务一般流程： （一）下载：投资者从渤海汇金证券资产管理有限公司 （以下简称“渤海汇金”或“本公司”）官网 （）下载中心下载有关资料和相关业务单据。 （二）阅读：投资者阅读《投资人权益须知》、《直销中心柜台业务指引》。 （三）填单：投资者填写相关业务单据（新开户、以前没有做过风险承受能力测评及曾经做过但风险 承受能力了测评时间超过2 年的投资者还须填写《投资人风险测评问卷》）。 （四）认、申购业务：投资者认（申）购资金须在提交认（申）购申请当日 15：00 前足额交付并划 入本公司指定的直销专户，如当日认/申购款在规定时间内未交付，该交易申请无效。 （五）业务确认：渤海汇金直销中心在 T+2 工作日将业务确认单传真或邮寄给投资者 （如需），投资 者也可通过我公司客服电话或直销专线查询确认结果。 二、开户业务： 投资者在本公司直销柜台办理基金账户的开户手续需提交以下资料，开户资料的填写必须真实、准确、 完整。 1、投资者本人有效身份证明原件及复印件（正反面）； 2、投资者本人指定的银行储蓄账户（银行卡或银行存折）原件及复印件并在复印件标明银行账户信 息（账号、户名、开户行名称）； 3、由投资者本人填妥并签字的《账户类业务申请表（个人）》； 4、由投资者本人填妥并签字的《投资人风险测评问卷（个人）》； 5、由投资者本人签字的《客户反洗钱承诺书》； 6、由投资者本人签字的《投资人权益须知》； 7、由他人代办的还需提供填写合格并经申请人及代办人签字确认的《账户类业务申请表（个人）》； 提供经公证的委托代办书；代办人有效身份证件及其签字复印件； 8、如需购买集合产品需签署电子签名约定书； 9、本公司要求提供的其他材料。 已在本公司代销机构开立基金账户的客户，需在直销中心开立交易账户，所需资料同前述“开户”的 要求。 三、办理注销基金账户、撤销交易账号、取消基金账户登记、账户信息变更： 1、提供填妥并签字的《账户类业务申请表 （个人）》； 2、申请人有效身份证件原件，提供复印件； 3、账户信息变更（变更银行账号或银行卡）还需提供： （1）加盖银行业务受理章的银行账号变更的证明原件，提供复印件； （2 ）出示变更后的银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件并在复印件上标明银行账户信息（账号、 户名、开户行名称）； 4 、账户信息变更（变更账户名称、证件类型及证件号码）还需出示发证机关出具的身份证件变更证 明原件，提供复印件； 5、注销基金账户、撤销交易账号、取消基金账户登记还需提供银行卡复印件正反两面； 6、由他人代办的需提供经公证的委托代办书及代办人有效身份证件原件及其复印件。 7、本公司要求提供的其他材料。 1 / 3 四、认/申购业务： （一）认/申购款： 1、投资者申请认（申）购本公司产品，相关申购申请应当按照本指引第一条第（四）款的规定执行, 本公司不接受除银行转账以外的其它缴款方式。 2、渤海汇金直销柜台公募基金专用账户： 账户名称：渤海汇金证券资产管理有限公司 开户行：中国工商银行广州大德路支行 银行账号： 3602003829200380422 大额支付号：102581000097 渤海汇金直销柜台集合计划专用账户： 账户名称：渤海汇金证券资产管理有限公司 开户行：工行津西梅江支行 银行账号： 0302014429300014019 大额支付号：102110001261 3、投资者若未按上述指定账户交付，造成认（申）购无效的，本公司直销柜台及清算账户的开户银 行将不承担任何责任。 4、以下资金将被视为无效认/申购，款项退往投资者的来款账户： （1） 投资者划来资金，但没有使用转账方式的； （2） 投资者划来资金，未在有效时间内交付的； （3） 投资者划来资金，但未办理认/申购手续的； （4） 投资者划来的认/申购资金少于其申请的认/申购金额的； （5） 本公司确认的其它无效资金或认/申购失败资金。 （二）提交认/申购申请：