内蒙古蒙电华能热电股份有限公司董事会秘书工作制度.PDF

第七届董事会第十八次会议资料 董事会秘书工作制度 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司治理水平，规范公司董事会秘 书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》和 《上海证券交易所上市公司董事会 秘书管理办法（修订）》（以下简称《管理办法》）等法律法规、 规范性文件及《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制订 本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董 事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及 《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应的报酬。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指 定联络人，负责公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和证 券交易所之间的沟通和联络，以及办理信息披露、公司治理、投 资者关系管理、股权管理等相关职责范围内的事务。 第二章 选 任 第七届董事会第十八次会议资料 董事会秘书工作制度 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内 聘任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质，具有较强的沟通协 调能力； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）《公司法》等法律法规及公司章程规定不得担任公司 高级管理人员的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券监督管理机构及证券交易所公开认定为不适 合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情 形。 第七届董事会第十八次会议资料 董事会秘书工作制度 第七条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，提前五 个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《管理办法》 规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未 对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会 会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董 事会不得聘任其为董事会秘书。 第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无 故将其解聘。 第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自 相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第六条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）未能履行有关职责和义务或在履行职责时出现重大错 误或疏漏，后果严重的； （五）在执行职务时违反法律、法规、公司章程或其他规范 性文件，造成严重后果或恶劣影响的。 （六）泄露公司商业秘密或内幕信息，造成严重后果或恶劣 第七届董事会第十八次会议资料